近些年來，我國檔案學術界非常重視文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論的綜合性研究，綜觀學者們的理論文章，無論其視角、觀點、立論如何，可以說，每一篇文章都給讀者打開了一個新思想和新知識的窗戶，使讀者受益匪淺，也反映了檔案界活躍的學術氣氛。筆者不揣冒昧，就這一問題目前研究現(xiàn)狀談一點個人淺見，意在交流和討教。
一、國內(nèi)檔案學者觀點述評
從目前我國檔案界學者對文件生命周期理論的認可態(tài)度來看，其觀點大致可歸納為三種類型，現(xiàn)簡要論述與評析如下：
(一)否定論。持論者認為文件生命周期理論已經(jīng)過時，主張電子文件時代應當用文件連續(xù)體理論來指導和構想當前的文檔一體化管理工作，并似有意以此來取代文件生命周期理論在檔案學中的基礎理論地位。代表者是中國人民大學的安小米副教授，其論文《文件連續(xù)體模式對電子文件最優(yōu)化管理的啟示》(載《檔案學通訊》2002年第3期)可視為代表作。該文把文件連續(xù)體模式同文件生命周期模式進行列表比較后，作出了這樣的結論：“以上比較揭示了文件連續(xù)體模式同生命周期模式的差異，同時也顯示了文件連續(xù)體模式在管理電子文件方面具有生命周期模式不可比擬的優(yōu)勢。”“生命周期模式用生死過程來描述文件運動要經(jīng)過的一系列階段，其文件管理的框架支離破碎。”“電子文件必須依附于硬件和軟件系統(tǒng)環(huán)境生存，就文件在網(wǎng)絡環(huán)境下的檢索和利用而言，它與存放文件的系統(tǒng)的實際位置并不相干，由此否定了生命周期的傳統(tǒng)檔案館保存和看管方式。“這一觀點的可貴之處在于不看傳統(tǒng)，敢于破舊，勇于立新，有超前意識。但立論有失全面，論事未及本質(zhì)，尤其是論及文件生命周期理論和文件連續(xù)體理論優(yōu)劣之時，其結論有失客觀公允。
(二)補充論。持論者認為文件生命周期理論對電子文件這一新生事物不能作出完全的合理解釋，需要用文件連續(xù)體理論來補充說明電子文件不同于紙質(zhì)文件的一些表現(xiàn)特點，并以文件連續(xù)體理論的立體思維方式來改造文件生命周期理論的平面思維方式，在重新解釋和修改文件生命周期理論的基礎上完善這一理論，使之與時俱進，以完全適應和切實指導當今的文檔工作實踐。這一觀點的代表者有中國人民大學的黃霄羽副教授，其代表作是《文件生命周期理論在電子文件時代的修正與發(fā)展》(載《檔案學研究》2003年第1期)，該文明確提出文件連續(xù)體理論是文件生命周期理論在電子文件時代的補充的觀點，并從四個方面對文件生命周期理論的三個基本點進行調(diào)整和補充：1、“電子文件從形成到銷毀或永久保存同樣是一個完整的運動過程，而且這一過程應該納入統(tǒng)一的電子文件管理系統(tǒng)之中。”2、“電子文件的完整運動過程依據(jù)電子文件價值形態(tài)的變化也可以分為若干階段，但不同階段之間沒有明確的界限，處于后階段的電子文件具有向前階段轉化的可能。”3、“電子文件在第一階段因特定的價值形態(tài)仍然具有不同的服務對象和管理方式，但電子文件的階段性與其保管場所的對應關系已經(jīng)弱化，甚至可能喪失。”4、“對電子文件運動過程應當進一步加強全程管理和前端控制，起點需要延伸到電子文件管理系統(tǒng)的設計之中。” 這一觀點具有一定的合理性，具體表現(xiàn)為能夠以審慎的態(tài)度批判繼承傳統(tǒng)理論，在堅持其合理成分的同時，又注意修正其不合時宜之處，使傳統(tǒng)理論能夠根據(jù)時代的發(fā)展變化而發(fā)展變化，始終保持其鮮活的時代生機。但由于研究的深度和力度不夠。還沒有認識到文件生命周期理論和文件連續(xù)體理論應分屬于檔案學基礎理論和應用理論的不同理論層面，而試圖在同一理論范疇內(nèi)將它們整合為一個理想的理論范式，因此該觀點難免生拼硬湊，顯得力不從心，令人為之惋惜。
(三)兼容論。持論者認為文件生命周期理論在電子文件時代沒有過時，仍然具有充分的科學性與合理性，它與文件連續(xù)體理論之間沒有排斥性，可以互相兼容，同時也指出了文件生命周期理論的歷史局限性，并寄希望于借鑒文件連續(xù)體理論，全面地探討包括文件生命周期理論在內(nèi)的文件運動規(guī)律和建立全新的文件運動理論。這一觀點的領軍人物是浙江大學的何嘉蓀教授，其近期代表作有論文《文件連續(xù)體理論與文件生命周期理論——文件運動理論研究之一》(第一作者，載《檔案學通訊》2003年第5期)，該文認為文件生命周期模式自傳入我國以后，經(jīng)我國檔案學者發(fā)展成為新文件生命周期理論(即中國版式的文件生命周期理論)，它所包含的“文件的運動具有整體性的特點”和“文件運動過程中各種因素之間存在著特定的內(nèi)在聯(lián)系”的觀點，與文件連續(xù)體理論所表達的基本思想完全一致；同時指出我國檔案學者于上個世紀80年代提出的“文件管理與檔案管理一體化”的管理思想，也比較類似于文件連續(xù)體理論。因此中國版式的文件生命周期理論的內(nèi)涵與文件連續(xù)體理論是相通的，可以通過借鑒文件連續(xù)體理論，對建立包括文件生命周期理論在內(nèi)的全新的文件運動理論進行全面探索。這一觀點科學性和思辯性強，從全面、歷史、發(fā)展的立場和觀點認識兩種理論各自的優(yōu)勢及其互相優(yōu)化的關系，給人以新的啟示。提請考慮三個問題：1、文件生命周期理論和文件連續(xù)體理論不應屬于同一理論層面：2、文件生命周期理論內(nèi)涵豐富，還值得進一步深入挖掘；3、文件運動規(guī)律是否應該包括宏觀運動規(guī)律和微觀運動規(guī)律兩個層面。
二、思考與啟示
(一)個性與共性。文檔管理問題既是一個現(xiàn)實應用問題，也是一個系統(tǒng)工程問題，在研究這一問題時，既要盡量考慮某些特殊需要，更要站在整體需要的高度，深入、全面、系統(tǒng)地探討其帶有共性的普遍規(guī)律和基本特點。只有這樣，才能真正把握事物的本質(zhì)，才有可能得出合乎客觀事物發(fā)展規(guī)律的科學的結論。從現(xiàn)實情況來看，我國并未完全進入電子時代，尚處于紙質(zhì)文檔與電子文件并行的過渡時期，因此，學者們在研究優(yōu)化文檔管理模式的理論和實踐問題之時，必須以提高文檔管理工作整體效能為出發(fā)點，把適度的超前性和全面兼顧兩種載體文件管理的現(xiàn)實要求有機結合起來，既不可以紙質(zhì)文檔運動的個性特點來掩飾傳統(tǒng)理論和實踐的局限性，也不可以電子文件運動的個性特點來全盤否定傳統(tǒng)理論和實踐的科學性，任何只持一端以偏慨全的認識，都不符合當前文檔管理工作實際，都不利于改革現(xiàn)實文檔管理方式和建立一種普遍適合現(xiàn)有文件管理需要的工作模式。可是有的論者只強調(diào)事物的個性，而忽視了事物的共性，一葉障目，其觀點欲令人信服，難矣。
(二)現(xiàn)象與本質(zhì)。同一事物在不同的條件和環(huán)境下可能有不同的表現(xiàn)形式，因此，當同一事物因條件和環(huán)境的變化而出現(xiàn)不同的表現(xiàn)形式時，不能說該事物就一定發(fā)生了質(zhì)變。可是，有些論者在研究紙質(zhì)文件與電子文件時，對“文件”在不同辦公條件和技術環(huán)境下出現(xiàn)的不同的載體和運動形式，誤認為是兩種不同性質(zhì)的表現(xiàn)，并從形而上的層面解釋它們運動過程及特點，以力求證明它們是本質(zhì)規(guī)律不同的兩種事物。這豈不滑稽?事實上，盡管紙質(zhì)文件與電子文件的載體和運動形式(現(xiàn)象)不同，但是，只要它們作為“文件”的身份(本質(zhì))不變，它們運動的本質(zhì)規(guī)律和基本特點就應當且只能是完全相同的，也就是說它們都必須始終遵循文件生命周期規(guī)律而運行，只不過它們在各自的運動周期內(nèi)所呈現(xiàn)出來的階段性，因客觀條件的變化而變化罷了。對此，何嘉稱教授、黃霄羽副教授等學者在其論著中已作了較為有力的論證，筆者完全贊同他們的意見。
(三)實踐與理論。一定的社會經(jīng)濟政治條件決定著一定的文檔工作實踐，一定的文檔工作實踐決定著一定的檔案學理論；反之，一定的檔案學理論一經(jīng)形成就會為一定的文檔工作實踐的健康發(fā)展提供科學的理論指導，健康發(fā)展的文檔工作實踐就能有效地為一定的社會經(jīng)濟政治建設服務。凡檔案學者都熟知，文件生命周期理論來源于上個世紀40年代二戰(zhàn)時期的美國檔案工作實踐，這一理論一經(jīng)形成，就因其經(jīng)濟便利而很快傳播到許多國家，至今仍成為不少國家檔案工作的理論指導，雖然不同的國家對它的理解、接受和表述不盡一致，但它作為20世紀世界檔案史上的兩大里程碑之一，已經(jīng)影響了半個多世紀的國際檔案事業(yè)的實踐與理論，特別是它所包含的文檔的系統(tǒng)整體觀、內(nèi)在聯(lián)系觀和價值轉化觀等科學成分，正日益受到檔案學者的重視，并將對檔案學者們進一步深入、系統(tǒng)、全面地研究文件運動規(guī)律和建立全新的文件運動理論提供視角和思路。可以說，迄今為止我們對文件生命周期理論的研究不是多了，而是遠遠不夠和完全沒有到位。文件連續(xù)體理論的形成比文件生命周期理論晚了近半個世紀，它源起于澳大利亞檔案學者，其導因是電子通訊技術進入辦公領域后引發(fā)的一場信息記錄和傳輸方式的大革命，它以解決海量電子文件形成、保管、組織、利用的系統(tǒng)問題為目標，正在引起各國檔案學者的極大興趣。兩種理論產(chǎn)生的經(jīng)濟社會時期和文檔工作實踐不可同日而語，其性質(zhì)和作用也分屬于不同的理論層面(文件生命周期理論屬于檔案學基礎理論，文件連續(xù)體理論屬于檔案學應用理論，可以這樣認為：文件連續(xù)體理論從提出到形成的整個發(fā)展過程都自覺和不自覺地接受了文件生命周期理論的指導，實際上它是文件生命周期理論運用于電子文件管理實踐的一次新的理論抽象)，對文檔工作實踐和理論所產(chǎn)生的影響也不盡相同，兩者沒有可比性。因此，一方面，既要以與時俱進的觀點不斷發(fā)展和完善文件生命周期論，充分發(fā)揮其基礎理論的指導作用；又要善于從實踐中發(fā)現(xiàn)和總結出像“文件連續(xù)體理論”這樣的新鮮理論，及時地應用于實踐并推動實踐的發(fā)展。另一方面，在理論研究活動中，必須堅持歷史唯物主義和辯證唯物主義的立場、觀點和方法，科學認識和正確處理傳統(tǒng)理論與創(chuàng)新理論之間的各種關系，以不斷推動新的理論和實踐的健康發(fā)展。否則，無論是將不同層面的理論置于同一平臺強分優(yōu)劣、妄斷是非；或是將它們嫁接在一起，強行整合為一種理想化的理論范式，都只能得出苦澀的結果。
參考文獻
黃存勛、倪道善等著：《文檔一體化》。四川大學出版社，2000年
鄒吉輝：《文件生命周期的實質(zhì)是文件利用價值轉化過程》，《蘭臺內(nèi)外》1999.3
鄒吉輝：《文件運動規(guī)律新論》，《檔案學研究》2003.3
馮惠玲《電子文件管理教程》，中國人民大學出版社，2001年
（牛角摘自《新上海檔案》2004年第3期）
一、國內(nèi)檔案學者觀點述評
從目前我國檔案界學者對文件生命周期理論的認可態(tài)度來看，其觀點大致可歸納為三種類型，現(xiàn)簡要論述與評析如下：
(一)否定論。持論者認為文件生命周期理論已經(jīng)過時，主張電子文件時代應當用文件連續(xù)體理論來指導和構想當前的文檔一體化管理工作，并似有意以此來取代文件生命周期理論在檔案學中的基礎理論地位。代表者是中國人民大學的安小米副教授，其論文《文件連續(xù)體模式對電子文件最優(yōu)化管理的啟示》(載《檔案學通訊》2002年第3期)可視為代表作。該文把文件連續(xù)體模式同文件生命周期模式進行列表比較后，作出了這樣的結論：“以上比較揭示了文件連續(xù)體模式同生命周期模式的差異，同時也顯示了文件連續(xù)體模式在管理電子文件方面具有生命周期模式不可比擬的優(yōu)勢。”“生命周期模式用生死過程來描述文件運動要經(jīng)過的一系列階段，其文件管理的框架支離破碎。”“電子文件必須依附于硬件和軟件系統(tǒng)環(huán)境生存，就文件在網(wǎng)絡環(huán)境下的檢索和利用而言，它與存放文件的系統(tǒng)的實際位置并不相干，由此否定了生命周期的傳統(tǒng)檔案館保存和看管方式。“這一觀點的可貴之處在于不看傳統(tǒng)，敢于破舊，勇于立新，有超前意識。但立論有失全面，論事未及本質(zhì)，尤其是論及文件生命周期理論和文件連續(xù)體理論優(yōu)劣之時，其結論有失客觀公允。
(二)補充論。持論者認為文件生命周期理論對電子文件這一新生事物不能作出完全的合理解釋，需要用文件連續(xù)體理論來補充說明電子文件不同于紙質(zhì)文件的一些表現(xiàn)特點，并以文件連續(xù)體理論的立體思維方式來改造文件生命周期理論的平面思維方式，在重新解釋和修改文件生命周期理論的基礎上完善這一理論，使之與時俱進，以完全適應和切實指導當今的文檔工作實踐。這一觀點的代表者有中國人民大學的黃霄羽副教授，其代表作是《文件生命周期理論在電子文件時代的修正與發(fā)展》(載《檔案學研究》2003年第1期)，該文明確提出文件連續(xù)體理論是文件生命周期理論在電子文件時代的補充的觀點，并從四個方面對文件生命周期理論的三個基本點進行調(diào)整和補充：1、“電子文件從形成到銷毀或永久保存同樣是一個完整的運動過程，而且這一過程應該納入統(tǒng)一的電子文件管理系統(tǒng)之中。”2、“電子文件的完整運動過程依據(jù)電子文件價值形態(tài)的變化也可以分為若干階段，但不同階段之間沒有明確的界限，處于后階段的電子文件具有向前階段轉化的可能。”3、“電子文件在第一階段因特定的價值形態(tài)仍然具有不同的服務對象和管理方式，但電子文件的階段性與其保管場所的對應關系已經(jīng)弱化，甚至可能喪失。”4、“對電子文件運動過程應當進一步加強全程管理和前端控制，起點需要延伸到電子文件管理系統(tǒng)的設計之中。” 這一觀點具有一定的合理性，具體表現(xiàn)為能夠以審慎的態(tài)度批判繼承傳統(tǒng)理論，在堅持其合理成分的同時，又注意修正其不合時宜之處，使傳統(tǒng)理論能夠根據(jù)時代的發(fā)展變化而發(fā)展變化，始終保持其鮮活的時代生機。但由于研究的深度和力度不夠。還沒有認識到文件生命周期理論和文件連續(xù)體理論應分屬于檔案學基礎理論和應用理論的不同理論層面，而試圖在同一理論范疇內(nèi)將它們整合為一個理想的理論范式，因此該觀點難免生拼硬湊，顯得力不從心，令人為之惋惜。
(三)兼容論。持論者認為文件生命周期理論在電子文件時代沒有過時，仍然具有充分的科學性與合理性，它與文件連續(xù)體理論之間沒有排斥性，可以互相兼容，同時也指出了文件生命周期理論的歷史局限性，并寄希望于借鑒文件連續(xù)體理論，全面地探討包括文件生命周期理論在內(nèi)的文件運動規(guī)律和建立全新的文件運動理論。這一觀點的領軍人物是浙江大學的何嘉蓀教授，其近期代表作有論文《文件連續(xù)體理論與文件生命周期理論——文件運動理論研究之一》(第一作者，載《檔案學通訊》2003年第5期)，該文認為文件生命周期模式自傳入我國以后，經(jīng)我國檔案學者發(fā)展成為新文件生命周期理論(即中國版式的文件生命周期理論)，它所包含的“文件的運動具有整體性的特點”和“文件運動過程中各種因素之間存在著特定的內(nèi)在聯(lián)系”的觀點，與文件連續(xù)體理論所表達的基本思想完全一致；同時指出我國檔案學者于上個世紀80年代提出的“文件管理與檔案管理一體化”的管理思想，也比較類似于文件連續(xù)體理論。因此中國版式的文件生命周期理論的內(nèi)涵與文件連續(xù)體理論是相通的，可以通過借鑒文件連續(xù)體理論，對建立包括文件生命周期理論在內(nèi)的全新的文件運動理論進行全面探索。這一觀點科學性和思辯性強，從全面、歷史、發(fā)展的立場和觀點認識兩種理論各自的優(yōu)勢及其互相優(yōu)化的關系，給人以新的啟示。提請考慮三個問題：1、文件生命周期理論和文件連續(xù)體理論不應屬于同一理論層面：2、文件生命周期理論內(nèi)涵豐富，還值得進一步深入挖掘；3、文件運動規(guī)律是否應該包括宏觀運動規(guī)律和微觀運動規(guī)律兩個層面。
二、思考與啟示
(一)個性與共性。文檔管理問題既是一個現(xiàn)實應用問題，也是一個系統(tǒng)工程問題，在研究這一問題時，既要盡量考慮某些特殊需要，更要站在整體需要的高度，深入、全面、系統(tǒng)地探討其帶有共性的普遍規(guī)律和基本特點。只有這樣，才能真正把握事物的本質(zhì)，才有可能得出合乎客觀事物發(fā)展規(guī)律的科學的結論。從現(xiàn)實情況來看，我國并未完全進入電子時代，尚處于紙質(zhì)文檔與電子文件并行的過渡時期，因此，學者們在研究優(yōu)化文檔管理模式的理論和實踐問題之時，必須以提高文檔管理工作整體效能為出發(fā)點，把適度的超前性和全面兼顧兩種載體文件管理的現(xiàn)實要求有機結合起來，既不可以紙質(zhì)文檔運動的個性特點來掩飾傳統(tǒng)理論和實踐的局限性，也不可以電子文件運動的個性特點來全盤否定傳統(tǒng)理論和實踐的科學性，任何只持一端以偏慨全的認識，都不符合當前文檔管理工作實際，都不利于改革現(xiàn)實文檔管理方式和建立一種普遍適合現(xiàn)有文件管理需要的工作模式。可是有的論者只強調(diào)事物的個性，而忽視了事物的共性，一葉障目，其觀點欲令人信服，難矣。
(二)現(xiàn)象與本質(zhì)。同一事物在不同的條件和環(huán)境下可能有不同的表現(xiàn)形式，因此，當同一事物因條件和環(huán)境的變化而出現(xiàn)不同的表現(xiàn)形式時，不能說該事物就一定發(fā)生了質(zhì)變。可是，有些論者在研究紙質(zhì)文件與電子文件時，對“文件”在不同辦公條件和技術環(huán)境下出現(xiàn)的不同的載體和運動形式，誤認為是兩種不同性質(zhì)的表現(xiàn)，并從形而上的層面解釋它們運動過程及特點，以力求證明它們是本質(zhì)規(guī)律不同的兩種事物。這豈不滑稽?事實上，盡管紙質(zhì)文件與電子文件的載體和運動形式(現(xiàn)象)不同，但是，只要它們作為“文件”的身份(本質(zhì))不變，它們運動的本質(zhì)規(guī)律和基本特點就應當且只能是完全相同的，也就是說它們都必須始終遵循文件生命周期規(guī)律而運行，只不過它們在各自的運動周期內(nèi)所呈現(xiàn)出來的階段性，因客觀條件的變化而變化罷了。對此，何嘉稱教授、黃霄羽副教授等學者在其論著中已作了較為有力的論證，筆者完全贊同他們的意見。
(三)實踐與理論。一定的社會經(jīng)濟政治條件決定著一定的文檔工作實踐，一定的文檔工作實踐決定著一定的檔案學理論；反之，一定的檔案學理論一經(jīng)形成就會為一定的文檔工作實踐的健康發(fā)展提供科學的理論指導，健康發(fā)展的文檔工作實踐就能有效地為一定的社會經(jīng)濟政治建設服務。凡檔案學者都熟知，文件生命周期理論來源于上個世紀40年代二戰(zhàn)時期的美國檔案工作實踐，這一理論一經(jīng)形成，就因其經(jīng)濟便利而很快傳播到許多國家，至今仍成為不少國家檔案工作的理論指導，雖然不同的國家對它的理解、接受和表述不盡一致，但它作為20世紀世界檔案史上的兩大里程碑之一，已經(jīng)影響了半個多世紀的國際檔案事業(yè)的實踐與理論，特別是它所包含的文檔的系統(tǒng)整體觀、內(nèi)在聯(lián)系觀和價值轉化觀等科學成分，正日益受到檔案學者的重視，并將對檔案學者們進一步深入、系統(tǒng)、全面地研究文件運動規(guī)律和建立全新的文件運動理論提供視角和思路。可以說，迄今為止我們對文件生命周期理論的研究不是多了，而是遠遠不夠和完全沒有到位。文件連續(xù)體理論的形成比文件生命周期理論晚了近半個世紀，它源起于澳大利亞檔案學者，其導因是電子通訊技術進入辦公領域后引發(fā)的一場信息記錄和傳輸方式的大革命，它以解決海量電子文件形成、保管、組織、利用的系統(tǒng)問題為目標，正在引起各國檔案學者的極大興趣。兩種理論產(chǎn)生的經(jīng)濟社會時期和文檔工作實踐不可同日而語，其性質(zhì)和作用也分屬于不同的理論層面(文件生命周期理論屬于檔案學基礎理論，文件連續(xù)體理論屬于檔案學應用理論，可以這樣認為：文件連續(xù)體理論從提出到形成的整個發(fā)展過程都自覺和不自覺地接受了文件生命周期理論的指導，實際上它是文件生命周期理論運用于電子文件管理實踐的一次新的理論抽象)，對文檔工作實踐和理論所產(chǎn)生的影響也不盡相同，兩者沒有可比性。因此，一方面，既要以與時俱進的觀點不斷發(fā)展和完善文件生命周期論，充分發(fā)揮其基礎理論的指導作用；又要善于從實踐中發(fā)現(xiàn)和總結出像“文件連續(xù)體理論”這樣的新鮮理論，及時地應用于實踐并推動實踐的發(fā)展。另一方面，在理論研究活動中，必須堅持歷史唯物主義和辯證唯物主義的立場、觀點和方法，科學認識和正確處理傳統(tǒng)理論與創(chuàng)新理論之間的各種關系，以不斷推動新的理論和實踐的健康發(fā)展。否則，無論是將不同層面的理論置于同一平臺強分優(yōu)劣、妄斷是非；或是將它們嫁接在一起，強行整合為一種理想化的理論范式，都只能得出苦澀的結果。
參考文獻
黃存勛、倪道善等著：《文檔一體化》。四川大學出版社，2000年
鄒吉輝：《文件生命周期的實質(zhì)是文件利用價值轉化過程》，《蘭臺內(nèi)外》1999.3
鄒吉輝：《文件運動規(guī)律新論》，《檔案學研究》2003.3
馮惠玲《電子文件管理教程》，中國人民大學出版社，2001年
（牛角摘自《新上海檔案》2004年第3期）
