檔案行政執(zhí)法

一、檔案行政執(zhí)法的概念與基本要求

檔案行政執(zhí)法，是指縣級以上人民政府檔案行政管理部門依照檔案法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，對行政相對人采取的影響其檔案權(quán)利義務(wù)，以及對行政相對人行使檔案權(quán)利、履行義務(wù)進行監(jiān)督檢查的行為。  

檔案行政執(zhí)法應(yīng)遵循五項基本要求：合法、依據(jù)充分、合理、效率、接受監(jiān)督。

二、檔案行政執(zhí)法依據(jù)

檔案行政執(zhí)法依據(jù)，主要有以下三個方面：

一是以檔案行政管理部門為主管部門的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。如：《檔案法》、《檔案法實施辦法》、《檔案執(zhí)法監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定》、《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》、《檔案行政許可程序規(guī)定》等。

二是檔案行政管理部門為協(xié)助部門的法律依據(jù)。如：《保密法》、《文物保護法》、《統(tǒng)計法》、《會計法》、《合同法》、《電子簽名法》、《行政區(qū)域界線管理條例》、《企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記管理辦法》、《政府信息公開條例》等。

三是共同執(zhí)行的法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。如：《行政訴訟法》、《行政復(fù)議法》、《國家賠償法》、《行政許可法》、《行政處罰法》等。

檔案行政執(zhí)法依據(jù)的適用原則，主要體現(xiàn)在七個方面。

三、檔案行政許可

（一）檔案行政許可的概念檔案行政許可是指檔案行政管理部門根據(jù)公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準予其從事特定活動的行為。有四個方面的主要特征。

（二）檔案行政許可主體與項目

根據(jù)《檔案法》、《檔案法實施辦法》的有關(guān)規(guī)定，檔案行政許可主體是檔案行政管理部門。檔案行政許可項目的設(shè)定必須遵循保障檔案事業(yè)發(fā)展的原則、確保公共利益原則、數(shù)量最少原則和適用原則。

根據(jù)《檔案法》、《檔案法實施辦法》以及一些地方性檔案法規(guī)的規(guī)定，檔案行政許可項目主要有下列六項內(nèi)容：

一是集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案向國家檔案館以外的單位或個人出賣的審批。

二是對國家和社會有保存價值的或者應(yīng)當(dāng)保密的非國家所有的檔案贈送、交換的審批。

三是向國內(nèi)外的單位或個人贈送、交換、出賣國有檔案的復(fù)制件的審批。

四是攜帶、運輸或者郵寄檔案出境的審批。

五是專業(yè)檔案館收集檔案范圍的審批。六是縣級以上人民政府確定的重點建設(shè)項目的檔案驗收。

（三）檔案行政許可的實施

1. 檔案行政許可實施原則。

2. 檔案行政許可實施程序。

根據(jù)《行政許可法》、《檔案法》和《檔案法實施辦法》等法律法規(guī)，檔案行政管理部門依照法定的程序?qū)嵤┬姓S可，主要內(nèi)容如下：第一，申請與受理。第二，審查。第三，決定。第四，送達。

（四）檔案行政許可的監(jiān)督

根據(jù)行政許可法有關(guān)規(guī)定，檔案行政許可的監(jiān)督包括兩個方面:一是檔案行政管理部門內(nèi)部的監(jiān)督；二是檔案行政管理部門對相對人的監(jiān)督。

四、檔案行政處罰

（一）行政處罰概述

行政處罰，是行政主體為達到對違法者予以懲戒，促使其以后不再犯，有效實施行政管理，維護公共利益和社會秩序，保護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益的目的，依法對行政相對人違反行政法律規(guī)范但尚未構(gòu)成犯罪的行為（違反行政管理秩序的行為），給予人身的、財產(chǎn)的、名譽的及其他形式的法律制裁的行政行為。行政處罰必須遵循處罰法定、公開公正、處罰和教育相結(jié)合、保障當(dāng)事人程序權(quán)利、一事不再罰原則。

（二）檔案行政處罰的種類

根據(jù)《檔案法》和《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，檔案行政處罰權(quán)分三種：警告、罰款和沒收違法所得。

《檔案法實施辦法》第二十八條規(guī)定了罰款數(shù)額，根據(jù)有關(guān)檔案的價值和數(shù)量，對單位罰款為1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下。

（三）檔案行政處罰的管轄

1. 原則上由檔案違法行為發(fā)生地的縣級以上檔案行政管理部門依照職權(quán)管轄。

2. 法律、行政法規(guī)對行政處罰的管轄有專門的規(guī)定，按照該法律、行政法規(guī)的規(guī)定進行管轄。

3. 兩個或者兩個以上的行政處罰實施主體對行政處罰管轄權(quán)發(fā)生爭議的，報請共同上一級行政機關(guān)指定管轄。

4. 根據(jù)國家檔案局《檔案行政處罰暫行規(guī)定》，上級檔案行政管理部門在必要時可以辦理下級檔案行政管理部門管轄的行政處罰案件，也可以把自己管轄的行政處罰案件交下級檔案行政管理部門辦理。

5. 違法行為情節(jié)較重，已構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（四）檔案行政處罰的程序

主要包括檔案行政處罰簡易程序（或稱當(dāng)場處罰程序）、檔案行政處罰一般程序（或稱普通程序）、聽證程序。

1. 檔案行政處罰簡易程序

檔案行政處罰簡易程序，也稱當(dāng)場處罰程序，是指檔案行政管理部門對符合法定條件的行政處罰事項，當(dāng)場作出檔案行政處罰決定的處罰程序。因檔案法律、法規(guī)規(guī)定的罰款數(shù)額限度為對單位為1萬元以上10萬以下，對個人為500元以上5000元以下，故罰款不適用于檔案行政處罰簡易程序。

2. 檔案行政處罰一般程序

檔案行政處罰一般程序，或稱普通程序，是指除法律特別規(guī)定應(yīng)當(dāng)適用簡易程序和聽證程序以外，檔案行政處罰通常所應(yīng)適用的程序。除法律有特別規(guī)定的以外，一律適用一般程序。檔案行政處罰一般程序有以下步驟：第一，立案。第二，調(diào)查取證。第三，作出處罰決定。第四，告知理由并告知權(quán)利。第五，當(dāng)事人陳述與申辯。第六，正式裁決。第七，行政處罰決定書的送達。第八，制作《行政處罰案件結(jié)案報告》。

3. 檔案行政處罰的聽證程序根據(jù)《檔案行政處罰程序暫行規(guī)定》，檔案行政管理部門作出對單位處以5萬元以上罰款，對個人處以3000元以上罰款決定之前，應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰聽證告知書》，告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利。

（五）檔案行政處罰的執(zhí)行

1. 檔案行政處罰執(zhí)行的概念及原則

檔案行政處罰的執(zhí)行，是指檔案執(zhí)法主體保證檔案行政處罰決定所確定的當(dāng)事人的義務(wù)得以履行的程序。

檔案行政處罰執(zhí)行的原則有：

一是申訴不停止執(zhí)行原則。

二是嚴格實行罰款收支兩條線，作出罰款決定的機關(guān)與收繳罰款機構(gòu)相分離的原則。

2. 檔案行政處罰執(zhí)行的方式

第一，自動履行。

第二，強制執(zhí)行。