摘 要  我國檔案學術界對文件生命周期理論與文件連續體理論關系的研究，現有七種觀點：否定論、補充論、兼容論、互補論、并行論、發展

論和共處論，本文在分類介紹這些觀點的基礎上，提出網絡環境下的廣義文件生命周期理論和狹義文件生命周期理論的概念，并分析和論述了文件連續體理論在應用理論層面批判、繼承和發展了文件生命周期理論。
關鍵詞  文件連續體理論   文件生命周期理論  批判  繼承  發展  
　　筆者在《文件生命周期理論與文件連續體理論關系研究》（《檔案學研究》2006年第1期，以下簡稱《關系研究》）一文中簡要介紹了我國檔案學者的4種觀點——取代論、補充論、兼容論與互補論，并從基礎與應用、宏觀與微觀、指導與被指導3個方面分析闡述了兩種理論之間的辯證關系。本文就其關系再談一點個人淺見，進一步與檔案學界同仁交流。
　　一、我國檔案學界現有觀點綜述
　　我國檔案學界對于文件生命周期理論與文件連續體理論關系的認識，迄今為止，筆者已知七種觀點，除前述四種外，還有并行論、發展論和共處論三種。綜觀這些觀點，雖然其立足點不盡相同，但不乏某種一致性?，F分類概述如下，以便讀者窺其系統與大要。
　　（一）從認識態度上來看，現有觀點可分取代論、改進論、并存論與發展論四類。
　　1、取代論。此論認為文件生命周期理論已經過時，主張電子文件時代完全用文件連續體理論來指導和構想文檔一體化管理工作，并取代文件生命周期理論在檔案學中的基礎理論地位。如安小米及其論文《文件連續體模式對電子文件最優化管理的啟示》(《檔案學通訊》2002年第3期)。
　　2、改進論。此類觀點主張利用文件連續體理論來改造文件生命周期理論，使之補充完善而與時俱進?？稍俜譃檠a充論、兼容論與互補論。
　　（1）補充論。此論認為文件生命周期理論對電子文件這一新生事物不能作出完全的合理性解釋，需要用文件連續體理論來補充說明電子文件不同于紙質文件的一些表現特點，并主張用文件連續體理論的立體思維方式來改造文件生命周期理論的平面思維方式，在重新解釋和修改文件生命周期理論的基礎上完善這一理論，使之適應當今的文檔工作實踐。如黃霄羽及其論文《文件生命周期理論在電子文件時代的修正與發展》（《檔案學研究》2003年第1期）。
　?。?）兼容論。此論認為文件生命周期理論在電子文件時代沒有過時，仍然具有科學性與合理性，它和文件連續體理論之間沒有排斥性，可以互相兼容，同時也指出了文件生命周期理論的局限性，并主張借鑒文件連續體理論，全面地探討包括文件生命周期理論在內的文件運動規律和建立全新的文件運動理論。如何家蓀等及其論文《文件連續體理論與文件生命周期理論——文件運動理論研究之一》（《檔案學通訊》2003年第5期）。
　?。?）互補論。此論認為既要看到兩種理論的差異性，也要看到其同一性和互補性，主張整合兩者的優勢形成一個新的理論體系，以指導電子文檔工作實踐，該論與“兼容論”如出一轍。如何達多等及其論文《新文件生命周期理論與文件連續體模式同一性探討》（《檔案學研究》2005年第3期）。
　　3、同存論。這類觀點認為文件生命周期理論和文件連續體理論是不同時代、不同檔案工作實踐的產物，它們在電子時代有各自的生存環境，問題在于怎樣給它們找到一條健康、協調、可持續發展的道路?？稍俜譃椴⑿姓摵凸蔡幷?。
　?。?）并行論。此論認為文件生命周期理論和文件連續體理論是不同時代文件管理的理論指導 ,都體現出了較強的實踐特色。文件生命周期理論及其倡導的文件中心在紙質環境下發揮了巨大的作用，較好地指導了以紙質文件為主的處理工作；文件連續體模式則在網絡時代顯示了其優勢。面對電子文件的挑戰，兩種理論的發展將是進一步研究的話題。如傅榮校等及其論文《理論核心問題 : 原則與內容——文件生命周期理論與文件連續體理論比較研究之二》（《檔案學通訊》2004年第4 期）。
　?。?）共處論。此論認為兩大理論都有其優點，破誰立誰都過于絕對，有失客觀；不僅反對用非此即彼的二元思想來強分優劣，而且力圖尋找兩大理論關系上的第三條道路，使之既能發揮各自優勢，又能找到各自在檔案學理論中應有的位置。如章燕華及其論文《“水火不容”還是“和平共處”——再論文件生命周期理論和文件連續體理論的優劣之爭》（《檔案學通訊》2006年第2 期）。
 　　4、發展論。此論認為文件生命周期理論和文件連續體理論都是對特定時代檔案工作實踐的理論抽象，雖然它們分屬于不同的理論層面（文件生命周期理論屬于基礎理論，文件連續體理論屬于應用理論），但從檔案學理論與檔案工作實踐的關系來看，一方面兩種理論之間存在著指導與被指導的關系，另一方面文件連續體理論又在應用層面發展和創新了文件生命周期理論。這一觀點，由筆者在《文件生命周期理論和文件連續體理論研究現狀評析》（《檔案與建設》2005年第3期）一文中首先提出，并在《關系研究》一文中作了比較充分的闡述。
　　（二）從認識層面上來看，現有觀點可分為同層觀點和異層觀點兩類。
　　1、同層觀點。這類觀點把文件生命周期理論與文件連續體理論放在同一個理論層面上來進行分析比較，包括取代論、補充論、兼容論、互補論、并行論，其共同點是認為文件生命周期理論與文件連續體理論同屬于基礎理論。
　　2、異層觀點。這類觀點主張文件生命周期理論與文件連續體理論分屬于不同的理論層面，不宜強分優劣，妄斷是非，這一觀點有發展論與共處論。其中發展論認為文件生命周期理論屬于指導性基礎理論，文件連續體理論屬于被指導性應用理論。共處論雖認為兩種理論分屬于不同的理論層面，但在具體分析時卻又視為同一理論層面，其認識和方法未統一。
　　二、文件生命周期理論與文件連續體理論的辯證關系
　　在《關系研究》中，筆者已分述了兩者的辯證關系，在此作綜合性論述。
　?。ㄒ唬┪募芷诶碚撆c文件連續體理論都是一定歷史時期檔案工作實踐的思想產物，對檔案工作實踐和檔案學理論的發展產生不同的重大影響。
　　馬克思主義哲學基本原理認為，一定的實踐作用于一定的認識，一定的認識反作用于一定的實踐，實踐與認識相互作用螺旋式向前發展。文件生命周期理論和文件連續體理論的產生及其對檔案工作實踐與檔案學科理論的影響正是如此。
　　20世紀40年代初美國創建 “文件中心”，由此而產生了 “文件生命周期理論”。文件中心的誕生，在世界檔案發展史上產生了極大影響。第一，文件中心既節約了檔案管理的人、財、物力，降低了成本，又增強了檔案工作人員和檔案管理技術手段的專業化，提高了檔案管理的質量和效益。因此，文件中心受到了許多國家的歡迎，不少國家相繼建立了美國模式的文件中心（其名稱不盡相同）。第二，文件中心使文件轉化為檔案的各個階段清晰地顯示出來，由此，檔案學者首次發現了文件生命周期，并將文件劃分為現行、半現性和非現行三個階段（也有四階段之說），主張每個階段都應該由最適合的機構負責管理，使文件到檔案的變化形成一個完整的工作流轉過程，各個工作機構（生命階段）之間分工清楚、職責分明、聯系緊密。文件生命周期的發現，是對文件轉換為檔案這一過程的一種表象認識，因此，它只算得上是對檔案學應用理論的創新。第三，文件生命周期讓人們認識和把握了文件轉化為檔案的價值運動規律。檔案學者通過深入研究文件生命周期，首先發現了文件的憑證價值和情報價值（即“文件雙重價值”），進而發現文件生命周期各階段的內在聯系就是文件價值之間的轉化規律，并且在這一規律的指導下，從本質上認識和把握了文檔管理工作的系統性、整體性和連續性特點，即文件雙重價值構成了文件的價值系統，文件價值系統表現為文件生命周期，文件生命周期具體反映在文件運動各個階段及其所組成的完整過程，從而形成了文件生命周期理論。檔案學家對文件生命周期理論的總結，第一次從實質上認識了文件運動的內在規律，實現了從應用理論層面升華為基礎理論層面的認識飛躍，創新了檔案學基礎理論，奠定了文件生命周期理論在現代檔案學理論中的基礎地位。
　　20世紀80年代電子通訊技術進入辦公領域后引發了一場信息記錄、傳輸和管理方式的大革命，由此產生了“文件連續體模式”（“文件連續體理論”）。這對網絡時代電子文件管理實踐和理論產生了重大影響。首先 , 其文件概念統一了文件的憑證價值屬性和歷史價值屬性, 認為文件價值沒有時空區限，以文件價值的線性變化來劃分文件運動各階段的傳統觀念已過時。其次，強調重視文件的邏輯聯系（主要指信息的文字排列、章節結構等）而不是其物理存在形式（主要指文件信息在載體上的存放形式）。他們認為，紙質文件的物理結構和邏輯結構是統一的，而電子文件的物理結構和邏輯結構則是分離的。電子文件需要利用邏輯結構來解讀，并當其物理結構改變時，要注意維護電子文件本身的真實性、完整性和有效性。再次，強調將文件管理活動納入社會事務及社會活動過程和目的當中。他們主張文件管理從產生開始就要構建管理制度，融入社會事務和社會活動中, 使之成為社會事務的重要組成部分，這一認識啟發了后保管主義思想。又次，主張檔案學是文件管理知識組織的根基。文件連續體理論者認為，檔案學已形成文件、檔案管理的成熟而又具有特色的理論，現在與未來的文件管理應在此基礎上進一步發展。 總之 , 文件連續體理論對傳統文件和檔案的概念、文件管理和檔案管理的界限、文件與檔案工作者的專業性的認識都賦予了嶄新的內容，特別是主張文件的連續管理、全程管理、前端控制，注重文件元數據的提取與運用，強調管理責任上的連續和文件管理領域各種角色的相互合作，關注文件管理的動態過程 , 強調文件跨越時空的利用和保管等思想，突破了傳統管理觀念。這些認識為創新和構建電子文件管理理論提出了一系列富于建設性的新見解，具有極高的應用理論價值。
　?。ǘ┲匦陆庾x網絡環境下的文件生命周期理論
　　要想科學地認識文件生命周期理論與文件連續體理論之間的關系，首先得重新認識網絡環境下的文件生命周期理論的價值。眾所周知，文件生命周期理論是對文件生命周期內在運動本質規律的理論概括。因此，文件生命周期理論是否過時，關鍵在于文件生命周期是否存在，只要文件生命周期存在一天，文件生命周期理論就不會過時。檔案學家們是怎樣認識網絡環境下的文件生命周期及其理論的呢？迄今為止，檔案學家對文件生命周期的解讀大多定格在傳統認識上，即文件生命周期是對文件中心和紙質文件實體階段式管理過程所作的合理性解釋。如果僅從文件生命周期產生的歷史背景來看，這一認識當然是唯一正確的。因此，當網絡時代電子文件信息的虛擬式管理可以取代實體階段式管理以后，文件生命周期也就黯然了，它要么退出歷史舞臺，要么通過修補或整合來適應電子文件管理需要，要么與文件連續體理論一爭長短。以上推理，正是文件連續體理論提出以來，檔案學者的思維邏輯。筆者以為，網絡環境下的文件生命周期應有廣義和狹義兩種理解，狹義文件生命周期僅指傳統意義上的文件生命周期，即紙質文件生命周期。廣義文件生命周期泛指一切文件皆有其生命周期，對此，可從哲學和檔案學層面來認識。由哲學層面觀之，文件作為一種客觀事物同所有客觀事物一樣，有著自己特有的生命過程，即紙質文件、電子文件和今后新載體文件都有其生命周期。從這個意義上說，不管何種載體的文件，只要其文件的身份（性質）不變，都應該受到文件價值規律的支配，即離不開文件生命周期理論的指導，紙質文件、電子文件或今后新載體文件皆無一例外。這是文件運動變化的普遍性。只不過不同技術環境下產生的不同載體的文件，因其生成和管理的技術手段與具體方式的不同，其生命周期的表現形式有所不同罷了，這是文件運動變化的特殊性。因此，當研究文件生命周期理論時，如果只看到文件運動的特殊性，而無視文件運動的普遍性，其認識就會偏離文件運動的基本規律，所得結論必然不符合客觀實際。由檔案學層面觀之，從文件到檔案，無論是通過傳統的物理方式，還是通過網絡時代的邏輯方式，都必然經歷一個從形式到價值的全方位轉化過程，這一點應該是沒有歧義的。由此看來，紙質文件和電子文件轉化為檔案的過程，其表現形式可以也應該完全不同，但其內在規律（價值轉化）并沒有什么本質上的區別。因此，在研究文件生命周期理論時，如果只看到文件轉化為檔案的不同表現形式，而無視文件轉化為檔案的同一內在規律，其認識就只能停留在形而上學的層面，所得結論必然是片面的。以上分析可知，網絡時代的電子文件同樣具有生命周期，只是其表現形式不同于紙質文件而已。既然如此，文件生命周期理論在網絡時代并未過時，它對電子文檔管理實踐仍然具有指導作用?；谶@一認識，筆者以為，在網絡環境下，既要承認狹義文件生命周期及其理論的歷史作用，又要建立廣義的文件生命周期及其理論的新觀念，并以之認識和指導新的文檔工作實踐，從而在電子文件時代正確理解和處理文件生命周期理論與文件連續體理論的相互關系。
　?。ㄈ┪募B續體理論在應用理論層面批判、繼承和發展了文件生命周期理論。
　　有人認為，文件連續體理論是對文件生命周期理論的全盤否定。對于這一認識，筆者不敢完全茍同，原因有三，一是文件連續體理論創立者的本意如何，筆者不得而知，故不敢妄下斷語；二是從兩種理論的思想內涵來看，頗有許多相通相似之處，如果看不到這一點，僅著眼于其不同之處而作如是論，顯然有失片面；三是即使文件連續體理論創立者欲否定文件生命周期理論，也會因兩種理論不在同一理論層面上而無法比較，難以否定。筆者以為，文件生命周期理論和文件連續體理論的關系，可從兩個方面來認識：一方面，它們分處不同的理論層面，兩者沒有可比性，勿需強分優劣（詳見《關系研究》）。另一方面，從其產生的歷史時期、實踐環境、理論背景等客觀因素上分析，文件連續體理論在應用理論層面批判、繼承和發展了文件生命周期理論。
　　1、文件連續體模式在應用理論層面對文件生命周期的批判。
　　文件連續體模式基于網絡環境下的電子文件形成和管理的特點，認為文件價值沒有時空區限，并把文件的憑證價值屬性和歷史價值屬性統一于文件概念。這一觀點看到了網絡環境下電子文件管理方式的重大變革，即網絡技術不僅可以實現電子文檔的全程無縫管理，還可以實現電子文檔憑證價值和歷史價值的共時利用，即電子文檔管理過程和價值實現的方式都已經和傳統的文檔管理機關毫不相關。因此，該理論認為，在網絡環境下，紙質文件歷時性管理方式已不適用于電子文件，以文件價值的線性變化來劃分文件運動階段的管理思想已經過時。由此看來，文件連續體理論批判了狹義的文件生命周期觀，而對廣義文件生命周期理論卻持認同態度，換言之，文件連續體理論沒有否定文件價值運動規律，只是揚棄了紙質文件價值運動的歷時性特點，即批判了紙質文件的“形成機關      文件中心      檔案館”的三段式管理模式。因此，筆者以為，文件連續體理論揭示了電子文檔管理的共時性特點，作為電子文檔管理實踐的理論概括，它以客觀和科學的態度，從應用理論層面批判了文件生命周期理論中不合時宜的成分。
　　2、文件連續體理論在應用理論層面繼承了文件生命周期理論。
　　文件生命周期理論所蘊含的文檔系統整體觀 、內在聯系觀和價值轉化觀等科學內涵 , 是研究文件運動規律和文件管理實踐發展規律的理論基礎和思想指導。文件連續體理論是應電子文檔管理實踐需要而產生的理論成果，其內核是電子文檔管理的系統協調性和整體連續性。如果將兩種理論的內核聯系起來進行整體、系統地分析研究，就不難發現這樣一個事實：文件連續體理論是文件生命周期理論運用于電子文檔管理實踐的理論結晶，質言之，文件連續體理論所主張的文檔管理的系統協調性和整體連續性，完全繼承了文件生命周期理論內涵的文檔系統整體觀 、內在聯系觀和價值轉化觀?；蛘哒f，在文檔一體化管理思想的基點上，兩種理論一脈相承，其精神實質是完全一致的。
　　3、文件連續體理論在應用理論層面發展了文件生命周期理論。
　　從社會科學發展的一般規律來看，當某一社會實踐向前發展之時，其相關理論也會隨之向前發展，只有這樣，理論才能既適應新的實踐的需要，又指導實踐沿著正確的方向繼續前進。這是必然的和絕對的，至于新的理論何時、何地、何人產生，其內容與形式如何表達，則具有一定的偶然性和相對性。世界檔案發展史證明，每一次文檔工作管理實踐的發展，都推動了檔案學理論的發展，全宗理論、來源原則、文件生命周期理論、文件連續體理論的形成無不如此。只不過有時推動基礎理論的變革，有時則推動應用理論或技術理論的創新。不少檔案學家認為，文件連續體理論是網絡技術環境下文件制作、流轉、歸檔、管理、利用等工作方式發生巨變之時，應電子文檔管理實踐需要而產生的，因此，它只是網絡技術環境下電子文檔管理實踐的理論產物，與文件生命周期理論沒有任何關系。事實果真如此嗎？其實不然。上述分析已知，新的實踐應該而且一定會產生新的理論，但是，當社會發展一定階段以后，一種新的理論（思想、觀念、學說）的產生，除受到一定實踐發展的推動之外，還受到一定理論的啟發或指導，這一特點在大多數科學領域中均可找到實證。如馬克思主義哲學、政治經濟學和科學社會主義的誕生，列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想的形成，計算機技術、網絡技術的升級更新等。從文件生命周期理論到文件連續體理論，其發展過程也同樣如此。撇開兩種理論產生的實踐條件不說，僅就其產生的時間而言，文件生命周期理論先于文件連續體理論近半個世紀，前者作為20世紀中葉影響甚大的檔案學基礎理論，如果說對后者的形成沒有產生過思想啟發或理論指導的影響，顯然是令人難以置信的。再說，從后者的主要思想來看，實質上是將前者內涵的文檔系統整體觀、內在聯系觀和價值轉化觀創造性地運用于電子文檔管理實踐，并在此基礎上創立了適應電子文件管理需要的連續體模式。因此，文件連續體理論是網絡時代文件生命周期理論基本原理與電子文件具體實踐相結合的產物，是在應用理論層面對文件生命周期理論的創新和發展。
　　綜上所述，文件連續體理論作為網絡時代電子文件管理實踐的理論概括，它在應用理論層面揚棄了文件生命周期理論不合時宜的成分，繼承了文件生命周期理論科學內涵，創新、豐富和發展了文件生命周期理論，從而維護了文件生命周期在檔案學中的基礎理論地位。

參考文獻
1、鄒吉輝：《文件生命周期理論與文件連續體理論關系研究》，《檔案學研究》2006年第1期。
2、安小米：《文件連續體模式對電子文件最優化管理的啟示》，《檔案學通訊》2002年第3期。
3、黃霄羽：《文件生命周期理論在電子文件時代的修正與發展》，《檔案學研究》2003年第1期。
4、何家蓀等：《文件連續體理論與文件生命周期理論——文件運動理論研究之一》，《檔案學通訊》2003年第5期。
5、何達多等：《新文件生命周期理論與文件連續體模式同一性探討》，《檔案學研究》2005年第3期。
6、傅榮校等：《理論核心問題：原則與內容——文件生命周期理論與文件連續體理論比較研究之二》，《檔案學通訊》2004年第4 期。
7、章燕華：《“水火不容”還是“和平共處”——再論文件生命周期理論和文件連續體理論的優劣之爭》，《檔案學通訊》2006年第2 期。