科技檔案價值分析

科技檔案價值理論是科技檔案管理學(xué)的重要理論，是進(jìn)行科技檔案價值鑒定的基礎(chǔ)和根據(jù)。

1 科技檔案價值

科技檔案價值，是科技檔案這一客觀事物對人們的各種活動所具有的意義。它包含以下幾方面的含義：

1.科技檔案價值是客觀的

科技檔案是科技生產(chǎn)活動的記錄和產(chǎn)物。作為科技生產(chǎn)活動的記錄，科技檔案記載了科技生產(chǎn)活動的內(nèi)容、過程和具體經(jīng)驗；作為科技生產(chǎn)活動的產(chǎn)物，科技檔案是科技生產(chǎn)活動完成后形成的一種知識形態(tài)的科技成果?？萍紮n案的價值同它所記載的科技信息、所記述的科技過程、生產(chǎn)活動息息相關(guān)，應(yīng)該說，具體的科技生產(chǎn)活動是科技檔案價值形成的源泉?？萍紮n案價值的客觀性，正如科技生產(chǎn)活動的客觀性一樣，是一種客觀存在。

科技檔案價值的有無和價值的大小，不以人們對它的認(rèn)識為轉(zhuǎn)移。沒有或失去保存價值的科技檔案，不會因為人們的主觀意愿而具有或繼續(xù)具有保存價值；同樣，有保存價值的科技檔案，也不會因為人們對它的判斷錯誤而失去保存價值。

科技檔案價值的客觀性理論，是對科技檔案價值進(jìn)行科學(xué)鑒定的認(rèn)識論基礎(chǔ)。在科技檔案的價值鑒定中，人們并不是、也不允許單憑自己的主觀意愿去判斷科技檔案的價值，而是必須以科技檔案的價值實際為基礎(chǔ)，力求使自己的主觀認(rèn)識符合科技檔案的價值實際，從而對科技檔案的價值作出正確的判斷。因此，對科技檔案價值的鑒定是否科學(xué)，只有一個標(biāo)準(zhǔn)，就是鑒定者的主觀認(rèn)識是否正確地或基本正確地反映科技檔案的價值實際。

2.科技檔案價值是具體的

科技檔案的價值不僅是客觀的，而且是具體的。就科技檔案總體而言，因為它們都是“具有保存價值”的科技文件，所以凡是科技檔案都有價值。但是具體到某一科技檔案的個體，它們的價值顯然不可能完全相同，有的價值很大，需要長期或永久保存；有的價值則相對較小，只需要短時期內(nèi)保存就可以了；而且隨著時間和條件的變化，有些科技檔案原來所具有的價值可能會逐漸消失，不再需要繼續(xù)保存；也有的科技檔案價值會不斷增長，需要強化其保管措施。

3.科技檔案價值在與主體需要的關(guān)系中得到體現(xiàn)

前已述及，科技檔案價值是科技檔案對人們各種活動所具有的意義。這一命題包括了客體和主體兩個方面：客體——科技檔案，主體——人。所以，科技檔案價值是通過科技檔案和人之間的關(guān)系即科技檔案與人們主體需要的關(guān)系得到體現(xiàn)的，這就是科技檔案的價值關(guān)系，它說明價值是與主體的需要密切聯(lián)系的。

科技檔案價值是科技檔案內(nèi)在的一種有用性，不以人們的認(rèn)識而轉(zhuǎn)移，這是科技檔案價值的客觀性所決定的；從另一方面看，科技檔案價值又是通過客體與主體的關(guān)系，即人們的主體需求對科技檔案的客體屬性的肯定關(guān)系，才能體現(xiàn)出來。某種科技檔案具有某種有用性，但這種有用性如果不為主體所需要，那么在鑒定科技檔案價值時，它就不會得到體現(xiàn)，從這個意義上說，即從科技檔案價值體現(xiàn)的意義上說，科技檔案價值離不開主體的需要。舉例來說，一項建筑工程檔案的有用性是多方面的，如對于新工程設(shè)計的參考作用，對于原建工程使用、維護(hù)、改建、擴(kuò)建的依據(jù)作用等。這些有用性都是客觀存在的，不以人們是否需要而變化。但是，這一項建筑工程檔案具體價值的體現(xiàn)，卻因不同的主體需要而各異。比如，在設(shè)計活動中，它一般只具有設(shè)計參考作用，但隨著設(shè)計技術(shù)的迅速發(fā)展，它的設(shè)計參考作用將不再能滿足人們的需要，從這個意義上講，它失去了“設(shè)計參考價值”；而在建筑物的管理活動中，它作為建筑物使用、維修、改建、擴(kuò)建依據(jù)的作用，同人們的主體需要所構(gòu)成的價值關(guān)系，決定了只要建筑物存在，該項建筑工程檔案的價值就不會消失。

為什么同一建筑工程的檔案所體現(xiàn)出的價值如此不同？其原因就在于科技檔案價值是在與主體需要的關(guān)系中得到體現(xiàn)的，人們對科技檔案的價值關(guān)系不同，即主體對客體的需要不同，所體現(xiàn)出來的科技檔案價值就不同。所以，科技檔案價值必然受主體需要的制約。

2 科技檔案價值因素與價值源

科技檔案保管期限的長短，是由其價值量的大小所決定的。科技檔案的價值量越大，它的保管期限就越長，保管期限的長短同價值量的大小成正比?？萍紮n案的價值量又是由幾種相關(guān)的因素規(guī)定或制約的，我們稱這些因素為科技檔案的價值因素；每種價值因素都有其一定的來源，我們稱其為價值源。

1.價值因素

科技檔案的價值是由三大因素決定的：①史料價值因素；②文物收藏價值因素；③工作查考價值因素。不同的因素具有不同的時效，其中第①、②種因素是長效的因素，由此決定的保管期限一般為“永久”；第③種因素有短效和長效之分，保管期限也就長短不一。

在科技檔案鑒定過程中，有時會出現(xiàn)一份科技檔案含有兩種以上的價值因素，這時應(yīng)當(dāng)以最長效的因素來確定其保管期限。因為，同一份科技檔案中的不同因素之間只是一種從屬關(guān)系，而不是累加的關(guān)系。

2.價值源

科技檔案的價值，籠統(tǒng)地說，來源于它的內(nèi)容，即它所含有的一切信息，包括知識內(nèi)容、作者、時間等?？萍紮n案價值源通常有以下四種：

（1）知識價值源?？萍贾R是科技檔案所記載的主體部分，科技檔案的價值首先是由科技知識的重要程度所決定的。從科技檔案價值鑒定角度出發(fā)，科技檔案所記載的知識價值可分為兩類：一類是“知識壽命價值”，即科技檔案所記載的科技知識在一定的時間周期內(nèi)對于人們的科技生產(chǎn)活動能起指導(dǎo)作用。一旦這種知識過時之后，或者說知識老化之后，它對人們的科技生產(chǎn)活動就會失去指導(dǎo)作用，它也就變得沒有價值了。另一類是“憑證價值”，具體又可分為“史料憑證價值”和“日常工作憑證價值”兩種。憑證價值不受知識壽命的制約。許多科技檔案若是從知識壽命的角度分析，可能已經(jīng)過時，失去價值，但從憑證價值來分析，往往還要繼續(xù)保存。

（2）實物壽命源。有些科技檔案是以記述某種實物的產(chǎn)生、發(fā)展為使命的，它的價值就往往以所記述的實物壽命為根據(jù)。如前所述的建筑工程檔案，建設(shè)單位之所以要保存它，就是基于建筑物使用、維護(hù)、改建、擴(kuò)建的需要，只要相應(yīng)的建筑物存在，它就有價值，就應(yīng)該保存。這種價值正是來源于實物的壽命。一般說來，對于基建檔案和設(shè)備檔案，實物壽命源是分析并確定其工作查考價值的主要依據(jù)。

（3）作者源?？萍紮n案的價值，可以來源于它的作者。首先是個人作者中的名人作者，某些著名的學(xué)者、專家進(jìn)行的設(shè)計、繪制的圖紙、演算的數(shù)據(jù)、診病的醫(yī)方等，往往會產(chǎn)生價值的額外“增值”。其次是集體作者如專業(yè)主管機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、下屬單位等，也會對科技檔案價值有所影響。

（4）時間源?？萍紮n案是歷史的產(chǎn)物，任何一份科技檔案都形成于一定的歷史條件下，都是在一定的時間內(nèi)形成的。形成年代的遠(yuǎn)近對科技檔案價值也是有影響的。德國檔案學(xué)者邁斯奈爾就曾提出過以“高齡案卷應(yīng)當(dāng)受到尊重”為核心內(nèi)容的年齡鑒定論，并產(chǎn)生了廣泛的國際影響?，F(xiàn)在看來，年齡鑒定論固然有失偏頗，但“時間”作為檔案價值的來源之一，這是無可爭議的。其原因不外乎兩點：一是古代檔案保存下來的不多，盡管內(nèi)容不一定重要，但能起到提供史實蹤跡的作用；二是具有文物收藏意義。

此外，在現(xiàn)代科技檔案尤其是自然觀測檔案中，關(guān)鍵時刻形成的比平時形成的更為重要。比如：地震記錄，震期比非震期重要；水文記錄，洪水期的或枯水期的比平常的重要；等等。這里也是時間源在起作用。

全面認(rèn)識科技檔案的價值因素和價值源之后，就可以從分析價值因素著手，并對照價值源，確定科技檔案價值?？萍紮n案價值分析包括定性分析和定量分析兩個層面。

3 科技檔案價值定性分析

對科技檔案價值進(jìn)行定性的分析，這是科技檔案價值鑒定常用的方法。按照逐層深入的原則，通常定性分析包括以下兩個層次。

1.第一層次分析，也稱項目級分析

在這一層次中，主要是分析價值因素的具體內(nèi)容，并聯(lián)系價值源，對成套的科技檔案即每一項工程、每一個產(chǎn)品、每一個課題等活動形成的全套科技檔案做總體評價。這在整個科技檔案鑒定中起著“總控”的作用。

（1）史料價值。史料價值是指科技檔案對于研究歷史，包括企業(yè)史、地方史、行業(yè)史、國家史，以及自然界演變歷史所具有的價值?？萍紮n案史料價值，擇其要點可歸納如下：

A.具有時代意義的發(fā)明創(chuàng)造。這是指科技檔案所記載的科技知識，曾在企業(yè)、行業(yè)、地方直至國家或世界具有先進(jìn)性，值得載入史冊，包括一切新產(chǎn)品、新材料、新工藝、新結(jié)構(gòu)以及基礎(chǔ)理論的新發(fā)現(xiàn)等。這些科技檔案所記載的知識，不能看它現(xiàn)在是否過時，而要看它是否在歷史上有過重要的地位及影響。

B.具有國家和地區(qū)代表性的傳統(tǒng)工藝。傳統(tǒng)工藝從科學(xué)技術(shù)的角度來說，不一定都是先進(jìn)的。但它具有代表國家和民族的藝術(shù)性，應(yīng)當(dāng)作為國家和民族歷史的一個組成部分，使它世代相傳。因此，記載傳統(tǒng)工藝的科技檔案，如江蘇的云錦、陶瓷，浙江的竹編、石雕等，具有很強的代表性，都有極高的價值。

C.記述大自然發(fā)展運動規(guī)律的觀察和研究成果。探索自然界發(fā)展運動規(guī)律，是自然科學(xué)研究的一項重要內(nèi)容，必須掌握系統(tǒng)的、豐富的、記錄自然界發(fā)展變化情況的科技檔案。如天文、氣象、水文、地質(zhì)、地震、測繪等專業(yè)的科技檔案，以及農(nóng)業(yè)方面對病蟲害的觀察和防治檔案等，均屬于此類。它們是探索自然界運動發(fā)展過程的史料，不會因知識老化而失去價值。史料價值是科技檔案最高的價值之一。因此，具有史料價值的科技檔案一般都需要永久保存。

（2）工作查考價值。科技檔案若無史料價值的話，還要確定它有無工作查考價值，以及價值的大小?？萍紮n案的工作查考價值體現(xiàn)在科技、經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、文化等各個方面，鑒定時必須全方位地分析科技檔案各方面的查考價值。

A.自然科學(xué)研究中的借鑒和參考價值。自然科學(xué)的發(fā)展是漸進(jìn)的，新的科研成果總是在已有成果的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。所謂“已有成果”，它最原始的存在形式就是科技檔案。因此，科技檔案在自然科學(xué)研究活動中的借鑒和參考價值，是開展自然科學(xué)研究活動不可缺少的條件。在科技發(fā)展史上，以科技檔案或以科技檔案為“素材”加工得到的成品為條件而取得科研成果的事例是非常普遍的。

科技檔案在自然科學(xué)研究中的這種借鑒和參考價值是有條件的，它要求科技檔案所記述的科技知識必須具有先進(jìn)性，過時的科技知識是沒有這種作用的。因此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)知識壽命周期來判斷科技檔案在這方面的價值。

B.對生產(chǎn)建設(shè)活動的指導(dǎo)價值。在產(chǎn)品生產(chǎn)和工程建設(shè)活動中，無論是設(shè)計階段還是生產(chǎn)或施工階段，都要借助生產(chǎn)老產(chǎn)品、建設(shè)老工程的經(jīng)驗，有的參考，有的重復(fù)套用。因此，已有的產(chǎn)品檔案和工程檔案，對于生產(chǎn)新產(chǎn)品、建設(shè)新工程都有直接或間接的指導(dǎo)價值。當(dāng)然，這種價值也受到知識壽命周期的影響。

C.對于設(shè)備和工程的“查真”價值。為了科學(xué)地使用、維護(hù)各種設(shè)備和建筑物，必須認(rèn)真弄清它們的真實結(jié)構(gòu)和面貌，否則就寸步難行?？萍紮n案，特別是設(shè)備檔案和工程檔案就具有這種價值。然而這種價值只有在設(shè)備或建筑物存在時才有意義，如果設(shè)備和建筑物已經(jīng)報廢，就沒有必要去“查真”了。因此，這種價值是受“實物壽命”控制的，這一類科技檔案就應(yīng)與實物“共存亡”，即依據(jù)實物壽命的長短，來確定其保管期限。

D.解決經(jīng)濟(jì)糾紛中的憑證價值。比如，發(fā)生產(chǎn)品規(guī)格和產(chǎn)品質(zhì)量方面的糾紛時，要查找產(chǎn)品設(shè)計的有關(guān)技術(shù)參數(shù)和質(zhì)量檢驗等檔案；發(fā)生土地使用權(quán)糾紛時，要查找征用土地的檔案。科技檔案在經(jīng)濟(jì)糾紛中的憑證價值，往往受合同、協(xié)議等法定有效期限的制約，但最終要與實物壽命相聯(lián)系，實物不存在了，產(chǎn)生糾紛的因素也就徹底消除了。所以這一類科技檔案的保管期限也可以參照實物壽命來確定。

E.政治工作中的查考價值。比較典型的就是為考核科技干部、特別是為評聘科技干部技術(shù)職稱提供證據(jù)。

此外，科技檔案在文化藝術(shù)活動和軍事活動中也有查考價值，而這方面的查考價值可分別包含在科技工作查考價值和史料價值中，在此就不再闡述了。

綜上所述，科技檔案對于各項工作的查考價值，基本上都受知識壽命和實物壽命的制約，而知識壽命和實物壽命總是有限的。因此，僅有工作查考價值的科技檔案，大多數(shù)屬于長期或短期保管。

（3）文物價值。文物價值近似于史料價值，但又不完全等同于史料價值。它主要是指紀(jì)念價值和工藝、美術(shù)欣賞價值，它可以提供史實蹤跡，但不強調(diào)史實內(nèi)容。史料價值則強調(diào)史實內(nèi)容，不強調(diào)紀(jì)念價值和工藝、美術(shù)欣賞價值。古代的科技檔案原件，往往兼有史料和文物雙重價值。有些科技檔案殘缺破損，看不清史實內(nèi)容；有些科技檔案內(nèi)容不十分重要，沒有史料價值；但不能輕易確定這些檔案就沒有價值，還應(yīng)當(dāng)鑒別它們是否有文物價值。這就要從“作者源”和“時間源”方面去加以分析，即鑒別這些檔案是否屬于名人手稿，是否是原件等，一句話，就是有無紀(jì)念價值、工藝美術(shù)欣賞等價值。凡是具有文物價值的科技檔案，都應(yīng)永久保存。

2.第二層次分析，也稱文件級層次分析

這一層次主要是分析單份文件在成套檔案中的地位和作用。在成套科技檔案中，有的文件記述主要部分，處于重要地位；有的記述次要部分，處于次要地位；有的甚至沒有價值無需歸檔。在同一項目中形成的科技文件之間的區(qū)別，大致有以下六個方面：

（1）綜合與零星的區(qū)別。綜合的從長，零星的從短。例如資源普查成果，室外調(diào)查記錄是零星的，室內(nèi)整理材料是綜合的；原材料理化檢驗成果，原始檢驗記錄是零星的，檢驗報告單是綜合的；新產(chǎn)品試驗，試驗記錄是零星的，試制總結(jié)和定型圖樣是綜合的；等等。顯然，綜合性材料應(yīng)當(dāng)比零星材料的保管期限長一些。

（2）局部與全局的區(qū)別。全局的從長，局部的從短。以竣工圖和施工記錄為例，前者反映設(shè)計和施工的全部情況，能看出工程的全貌；后者只反映施工情況而不反映設(shè)計情況，看不出工程全貌。顯然竣工圖比施工記錄重要。

（3）同是局部的，有重要部位與次要部位的區(qū)別。重要部位的從長，次要部位的從短。就工程建設(shè)的施工記錄來說，地下部分比地面部分重要；在計算機(jī)硬件組成中，中央處理器（CPU）就比存貯器、輸入／輸出設(shè)備重要。

（4）本單位自制與外單位供給的區(qū)別。在其它條件相同的情況下，一般本單位自制的從長，外單位供給的從短。以設(shè)備為例，如果它們的復(fù)雜程度和精密程度相同或相似，則本單位自制設(shè)備的檔案比外購設(shè)備的檔案重要。這主要是因為補充檔案的難度不同。本單位自制設(shè)備的檔案，往往只有本單位才有，遺失或損壞了就很難彌補。

（5）國內(nèi)提供的與國外引進(jìn)的區(qū)別。在其它條件相同的情況下，國外引進(jìn)的從長，國內(nèi)提供的從短。這也是從補充檔案的難度不同來考慮的。

（6）實施的與不實施的區(qū)別。在生產(chǎn)建設(shè)的成套科技檔案中，往往有一些是供比較用的設(shè)計方案，其中有些是采納實施的，有些則是要淘汰的。一般總是實施的重要，淘汰的次要。有時候，淘汰的方案甚至沒有保存的必要。

綜上所述，只有通過第二層次的分析，才能具體確定每份文件的價值，進(jìn)而確定由此構(gòu)成的案卷價值與保管期限。這里有兩點需要注意的是：一是不要把單份文件在成套科技檔案中所處的地位作用絕對化。二是注意發(fā)現(xiàn)單份文件價值大于成套科技檔案價值的那種個別的和特殊的情況。

4 科技檔案價值定量分析

在科技檔案價值定性分析中，憑經(jīng)驗判斷是其主要的特征。為了提高科技檔案價值確定的準(zhǔn)確性，對科技檔案價值進(jìn)行定量的分析是必然的發(fā)展方向。早在 20世紀(jì)80 年代初我國就有學(xué)者對此進(jìn)行研究，但至今尚未有成熟的成果問世。應(yīng)該說，這種努力還是很有意義的。

1.定量分析與定性分析的關(guān)系

科技檔案價值的定量分析是定性分析的必然發(fā)展方向，但這并不意味著定量分析將來可以完全取代定性分析，因為定量分析和定性分析兩者之間存在如下關(guān)系：

（1）定量分析方法是定性分析方法的一種補充。不論采取何種分析方法，簡便易行是最基本的要求?？萍紮n案鑒定的工作量很大，定量分析既復(fù)雜，又費時，若是用來分析每一份科技檔案的價值，勢必影響工效，甚至根本不可行。因此，只有在定性分析感到?jīng)]把握，或者是有不同意見時，才采用定量分析的方法。由此看來，定量分析的方法只能作為定性分析方法的一種補充。

（2）定量分析要以定性分析作為基礎(chǔ)。建立科技檔案價值的數(shù)學(xué)模型（簡稱建模），是定量分析的核心內(nèi)容。而建模必須首先通過定性分析，確定科技檔案價值所涉及的諸多因素以及它們之間的關(guān)系。因此定量分析的途徑往往取決于定性分析。

2.定量分析的過程

任何一種定量分析的方法，都必須解決計量和建模兩個問題。所謂計量，就是將與科技檔案價值相關(guān)的價值因素、價值源進(jìn)行量化，即“打分”；所謂建模，就是確定科技檔案價值量的計算方法與數(shù)學(xué)公式。

（1）計量。影響科技檔案價值的因素很多，前面曾分析了“史料價值”、“工作查考價值”、“文物價值”三大因素，每一個價值因素里又可分析出若干個子因素以及價值源。這些因素至今還沒有科學(xué)的手段來準(zhǔn)確度量，而對這些因素進(jìn)行量化是定量分析的前提。如何解決無科學(xué)手段度量而又需要量化的問題呢？管理科學(xué)中的特爾菲法為我們提供了很好的方法。特爾菲法，又稱專家評分法，就是按照一定的程序向?qū)＜疫M(jìn)行調(diào)查，并對專家意見分析、處理，以獲得未知信息（價值因素值）的科學(xué)方法。其過程是首先明確需要量化的、影響科技檔案價值的因素，然后制定這些因素的評分標(biāo)準(zhǔn)，最后由專家據(jù)此進(jìn)行打分。在科技檔案價值定量分析時，特爾菲法的“專家”其實就是鑒定小組中的單位負(fù)責(zé)人與科技業(yè)務(wù)人員。

專家評分雖然取決于專家的經(jīng)驗判斷，仍屬于定性分析。但它可以把每個因素對科技檔案價值的影響用具體數(shù)值（而不是“好”、“較好”、“一般”、“差”）分得很細(xì)，提高了判斷的精確度。更為重要的是，這樣做為定量分析鋪平了道路，也便于把各專家的不同意見科學(xué)地綜合起來。

（2）建模。獲得影響科技檔案價值的因素值后，就可將其代人事先建立好的數(shù)學(xué)模型中，計算所要鑒定的科技檔案價值量，最后依據(jù)保管期限“永久”、“長期”、“短期”所對應(yīng)的價值量區(qū)間，將所計算的價值量轉(zhuǎn)化為保管期限。

科技檔案價值的定量分析至今尚不成熟，主要問題在于建立什么數(shù)學(xué)模型。已經(jīng)提出的數(shù)學(xué)模型都存在一定的問題。因此，科技檔案價值的定量分析還有待進(jìn)一步研究和探討