為了完整、系統(tǒng)地保存中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)在各項(xiàng)工作活動中形成的各種門類、各種載體的檔案，提高歸檔文件材料的質(zhì)量，為本單位收集和積累門類齊全、結(jié)構(gòu)合理的檔案資料，現(xiàn)對公文歸檔范圍規(guī)定如下：
　　
　　一、歸檔文件材料的范圍
　　
　　凡是反映各派出機(jī)構(gòu)各項(xiàng)工作、活動、具有查考價(jià)值的文件材料均屬歸檔范圍。
　　
　　(一)上級單位的文件
　　
　　1．黨中央、國務(wù)院和各級黨政部門頒發(fā)的關(guān)于證券工作(及非證券工作范圍但需要貫徹執(zhí)行)的批示、決定、決議、條例、規(guī)章、制度、辦法、通知等文件材料；
　　
　　2．上級和各級黨政部門領(lǐng)導(dǎo)視察、檢查本單位工作的重要指示、講話、題詞、照片和有保存價(jià)值的錄音、錄像等文件材料；
　　
　　3．代上級或地方黨政單位草擬并被采用文件的最后草稿和印本；
　　
　　4．上級單位轉(zhuǎn)發(fā)本單位的文件材料(包括報(bào)紙、刊物轉(zhuǎn)載)；
　　
　　5．上級或有關(guān)單位對本單位檢查工作形成的文件材料；
　　
　　6．上級或有關(guān)單位、部門下達(dá)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)費(fèi)用、指標(biāo)的計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)數(shù)字的文件材料。
　　
　　(二)本級單位的文件
　　
　　1．本單位召開的各種會議及其他大型重要會議的通知、名單、日程、記錄、報(bào)告、總結(jié)、紀(jì)要、重要照片、錄音(像)、會議簡報(bào)、典型材料、參閱材料等；
　　
　　2．本單位黨委會議、辦公會議文件材料(包括記錄、紀(jì)要)；
　　
　　3．本單位領(lǐng)導(dǎo)出席中國證監(jiān)會或地方政府召開的會議講話稿；
　　
　　4．本單位召開的或與其他單位聯(lián)合召開的專業(yè)會議、座談會、匯報(bào)會等重要材料；
　　
　　5．本單位印發(fā)的(包括與其他機(jī)關(guān)聯(lián)合印發(fā)的)各種正式文件及簽發(fā)稿、重要文件的修改稿；
　　
　　6．本單位向上級或黨政機(jī)關(guān)的請示、報(bào)告；上級機(jī)關(guān)對本機(jī)關(guān)的批復(fù)、批示；
　　
　　7．反映本單位重要業(yè)務(wù)活動的簡報(bào)、新聞通稿、照片、錄音、錄像、新聞發(fā)布會的講稿、有紀(jì)念意義的實(shí)物、榮譽(yù)獎勵(lì)的錦旗證書等；，
　　
　　8．辦理人大代表建議、政協(xié)委員提案(包括與其他單位共同辦理)的情況及有關(guān)文件；
　　
　　9．處理人民來信、來訪形成的記錄、摘要及重要信件處理結(jié)果等文件材料；
　　
　　10．重大的調(diào)查研究報(bào)告、業(yè)務(wù)情況綜合分析報(bào)告；
　　
　　11．本單位編印的大事記、年報(bào)、簡報(bào)、信息刊物、重要的值班日記、電話記錄及重要的電報(bào)、電傳、信件、簽報(bào)等；
　　
　　12．收發(fā)文(發(fā)電)登記薄、移交檔案、銷毀檔案登記薄及有關(guān)憑證等；
　　
　　13．本單位的長遠(yuǎn)規(guī)劃、年度計(jì)劃、會計(jì)預(yù)決算報(bào)表、財(cái)務(wù)報(bào)表、憑證、帳薄、統(tǒng)計(jì)年報(bào)等；
　　
　　14．本單位關(guān)于基建工程的任務(wù)批準(zhǔn)性文件、設(shè)計(jì)圖紙、施工竣工文件以及財(cái)務(wù)、資產(chǎn)管理方面的文件材料；
　　
　　15，本單位及單位內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)立、合并、撤銷、更名、改變領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系的文件及啟用印章的通知等；
　　
　　16．關(guān)于干部任免、調(diào)配、培訓(xùn)、調(diào)整、晉級、離退休、退職、撫恤、死亡、獎懲、名冊、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審、聘任、工資變動等有關(guān)材料；
　　
　　17．關(guān)于商調(diào)干部的來往文書、干部職工調(diào)動工作的行政、工資、黨、團(tuán)、工會組織關(guān)系介紹信及存根；
　　
　　18．機(jī)關(guān)黨委、團(tuán)委、工會等組織工作中形成的重要文件材料及關(guān)于先進(jìn)集體、先進(jìn)個(gè)人的獎勵(lì)、表彰材料；
　　
　　19．對有關(guān)人員的審查、考核及重大事故、重大案件的調(diào)查處理材料；
　　
　　20．在外事活動中形成的請示、報(bào)告、計(jì)劃、考察總結(jié)、會議記錄、紀(jì)要、聲像材料、有參考價(jià)值的資料、互贈禮品清單、工作往來文件等；
　　
　　21．按有關(guān)規(guī)定應(yīng)歸檔的死亡干部檔案材料；
　　
　　22．各監(jiān)管對象上報(bào)的最終形成的申報(bào)材料和其他有查找利用價(jià)值的報(bào)告；
　　
　　23．會計(jì)、審計(jì)、基建、紀(jì)檢稽查等業(yè)務(wù)文件材料，按有關(guān)專業(yè)檔案管理辦法的要求執(zhí)行；
　　
　　24，其他具有參考、憑證作用、有保存價(jià)值的文件材料。
　　
　　(三)同級單位和非隸屬單位的文件
　　
　　1，同級單位和非隸屬單位頒發(fā)的非本單位主管業(yè)務(wù)工作范圍，但需執(zhí)行的法規(guī)性文件材料；
　　
　　2．有關(guān)黨政機(jī)關(guān)對本單位檢查形成的重要文件；
　　
　　3．同級單位和非隸屬單位與本單位聯(lián)系、商洽工作的重要來往文件。
　　
　　二、不歸檔文件的范圍
　　
　　(一)上級單位任免、獎懲非本單位工作人員的文件材料；
　　
　　(二)上級單位或同級單位征求意見未定稿的文件材料；
　　
　　(三)上級單位發(fā)來的供參閱的文件材料；
　　
　　(四)本單位重份的文件材料；
　　
　　(五)無查考利用價(jià)值的一般事務(wù)性、臨時(shí)性文件材料；
　　
　　(六)未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)的文電稿，一般性文電歷次修改稿(本單位主要領(lǐng)導(dǎo)人親筆修改稿和領(lǐng)導(dǎo)人簽字的最后定搞除外)；
　　
　　(七)無特殊保存價(jià)值的信封、一般性表態(tài)、詢問一般性問題、提出一般性建議和意見的人民來信；
　　
　　(八)本單位內(nèi)部相互抄送的文件材料；
　　
　　(九)為參考目的從有關(guān)方面收集的文件材料；
　　
　　(十)本單位工作人員兼任外單位工作形成的文件材料；
　　
　　(十一)參加上級或同級非主管單位召開的會議帶回的不需要執(zhí)行和無查考利用價(jià)值的文件材料；
　　
　　(十二)本單位收到的一般性沒有保存價(jià)值的宣傳材料；
　　
　　(十三)同級或非隸屬關(guān)系單位抄送的不需要辦理的文件材料。
　　
　　三、對不歸檔文件材料的處理辦法
　　
　　(一)各派出機(jī)構(gòu)檔案部門每年在進(jìn)行立卷歸檔時(shí)，要認(rèn)真清理沒有存檔價(jià)值的文件材料。對經(jīng)鑒定不需要?dú)w檔的文件材料要進(jìn)行銷毀。銷毀前需經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并要加強(qiáng)保管，銷毀中要采取安全措施，防止遺失和泄密。銷毀秘密級以上文件要按保密規(guī)定執(zhí)行。銷毀一般文件材料，只登記文件號，并注“銷毀”字樣。
　　
　　(二)有些不歸檔文件材料，但在一定時(shí)期內(nèi)仍有一定的參考利用價(jià)值可由檔案部門作為“暫存卷”進(jìn)行保管。“暫存卷”失去參考價(jià)值時(shí)，按不歸檔文件材料銷毀。