第一章總則
第一條為加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案的科學(xué)化、規(guī)范化管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)檔案法》和國(guó)家檔案工作有關(guān)規(guī)定，結(jié)合紀(jì)檢監(jiān)察工作的實(shí)際，制定本辦法。
第二條紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在履行紀(jì)檢監(jiān)察職責(zé)，查處各種違紀(jì)案件工作中形成并處理完畢的、具有保存價(jià)值的、經(jīng)過整理立卷系統(tǒng)保管的紀(jì)檢監(jiān)察案件材料。
第三條紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)重視機(jī)關(guān)檔案工作機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備，以便更好地對(duì)案件檔案、機(jī)關(guān)文書檔案及其他門類的檔案實(shí)行集中統(tǒng)一管理，并加強(qiáng)指導(dǎo)與監(jiān)督，以確保檔案的完整與安全，便于提供利用，為國(guó)家積累史料。
第四條紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案工作，在國(guó)家檔案局統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)下，由中央紀(jì)委、監(jiān)察部負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)與指導(dǎo)；省以下各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案工作由本機(jī)關(guān)辦公廳(室)主管，在業(yè)務(wù)上接受上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)和同級(jí)地方檔案行政管理部門的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第二章案件材料的立卷和歸檔
第五條案件材料分為檢查(調(diào)查)類、審理類和信訪類。
第六條案件材料實(shí)行案件承辦部門立卷制度，做到誰(shuí)辦案誰(shuí)立卷，案結(jié)卷成。
第七條案件承辦人員應(yīng)從受理辦案開始，注意收集辦案全過程形成的材料，結(jié)案后及時(shí)整理。案件材料若有遺漏或缺損，應(yīng)附說明。
案件材料以案件為單位整理立卷。兩個(gè)以上單位合辦的案件，主辦單位保存原件，協(xié)辦單位保存復(fù)制件或打印件。
第八條案件材料的歸檔范圍：
1.辦案依據(jù)材料：檢舉、揭發(fā)、申訴材料，領(lǐng)導(dǎo)批示，會(huì)議決定。
2.初步核實(shí)材料、立案報(bào)告。
3.轉(zhuǎn)辦的文字材料。
4.辦案計(jì)劃或調(diào)查方案。
5.調(diào)查報(bào)告和證明材料。
6.有關(guān)案件處理的決定材料：會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決定事項(xiàng)通知等。
7.批復(fù)材料：批復(fù)通知、監(jiān)察決定、監(jiān)察建議、復(fù)核決定等。
8.正式文件的印件、簽發(fā)稿及主要領(lǐng)導(dǎo)修改的重要文稿。
9.審理報(bào)告。
10.與當(dāng)事人見面材料。
11.結(jié)案報(bào)告。
12.與案件有關(guān)的通報(bào)、報(bào)道。
13.與案件有關(guān)的聲像材料等。
第九條案卷材料組合排列應(yīng)遵循以下原則：
1.卷內(nèi)材料原則上應(yīng)按照實(shí)際辦案程序依次排列。
2.可根據(jù)案件材料的多少，一案一卷或一案數(shù)卷。
3.證據(jù)材料，可按材料所反映的問題或材料的名稱等特征分類，每一類再按時(shí)間順序排列。
可按照證據(jù)材料的重要程度，將主要證據(jù)材料排列在前，旁證材料排列在后。
具體排列方法見《附件一：案件檔案卷內(nèi)排列順序》。
第十條案卷應(yīng)有案卷封皮、卷內(nèi)目錄和備考表。封皮、卷內(nèi)目錄所填內(nèi)容不允許有圓珠筆、鉛筆、復(fù)寫字跡及熱敏紙。
應(yīng)與卷內(nèi)材料相符，并用藍(lán)黑或碳素墨水筆書寫，字跡要工整、清晰、規(guī)范。
裝訂的案卷必須依次編定頁(yè)號(hào)。卷內(nèi)文件無(wú)論單面或雙面，應(yīng)統(tǒng)一在有文字的每頁(yè)材料正面的右上角、背面的左上角填寫頁(yè)號(hào)。
備考表應(yīng)填寫卷內(nèi)需要說明的情況及立卷人和檢查人的姓名及立卷日期。
對(duì)裝訂線外有字跡的文件材料或破損的文件材料，以及與本卷材料不可分割的照片、小字條等，要進(jìn)行加邊和托裱；對(duì)過大的紙張，要折疊；對(duì)文件材料上的金屬物要拆除。文件材料不允許有圓珠筆、鉛筆、復(fù)寫字跡及熱敏紙。
第十一條歸檔的案件材料不論辦案時(shí)間長(zhǎng)短，均應(yīng)在結(jié)案年度歸檔。案件承辦部門應(yīng)將當(dāng)年結(jié)案后整理完畢的案卷，在次年第二季度移交檔案部門。
第十二條歸檔的案卷應(yīng)做到歸檔文件齊全完整，分類科學(xué)；卷內(nèi)文件排列有序，保持聯(lián)系；案卷標(biāo)題簡(jiǎn)明確切；保管期限劃分準(zhǔn)確；裝訂不掉頁(yè)不壓字。
第十三條歸檔時(shí)由立卷單位編制移交目錄一式兩份。一份隨卷交檔案部門，一份留立卷部門備查。
第三章案件檔案的接收和整理
第十四條機(jī)關(guān)檔案部門要做好案件檔案的接收工作。按照案件材料立卷和歸檔的要求，檢查案卷質(zhì)量，接收符合要求的案卷。
第十五條接收案卷時(shí)，要逐卷清點(diǎn)并履行交接手續(xù)。
第十六條檔案部門應(yīng)將案件檔案作為全宗檔案的一類進(jìn)行排列和整理。
案件檔案可按年度——組織機(jī)構(gòu)或年度——問題(檢查(調(diào)查)案件、審理案件、信訪案件)的方法進(jìn)行分類。排列方法應(yīng)保持一致性，不可隨意改動(dòng)。
第十七條在分類、排列的基礎(chǔ)上編制案卷目錄等檢索工具，為檔案的利用創(chuàng)造必要的條件，同時(shí)應(yīng)逐步實(shí)現(xiàn)計(jì)算機(jī)管理。
第四章案件檔案的統(tǒng)計(jì)和鑒定
第十八條檔案部門應(yīng)建立案件檔案統(tǒng)計(jì)制度。對(duì)案件檔案收進(jìn)、移出、利用、銷毀等情況，進(jìn)行及時(shí)準(zhǔn)確的登記、統(tǒng)計(jì)，并定期將庫(kù)存檔案的數(shù)量、利用情況報(bào)上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)檔案工作部門。
第十九條紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)定期對(duì)保管期限已滿的案件檔案進(jìn)行鑒定。鑒定工作應(yīng)在機(jī)關(guān)辦公廳(室)主管領(lǐng)導(dǎo)的主持下，由檔案部門和有關(guān)業(yè)務(wù)部門組成鑒定小組，逐卷鑒定，提出處理意見。
第二十條對(duì)確無(wú)繼續(xù)保存價(jià)值的案件檔案應(yīng)登記造冊(cè)，經(jīng)機(jī)關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后銷毀。監(jiān)銷人、經(jīng)辦人應(yīng)在銷毀清冊(cè)上簽字。嚴(yán)禁將銷毀的檔案出賣或轉(zhuǎn)移給任何部門和個(gè)人。
銷毀報(bào)告及銷毀清冊(cè)應(yīng)歸入全宗卷保存。
第五章案件檔案的借閱
第二十一條各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)須建立案件檔案的借閱制度，便于檔案的利用，確保檔案的安全，防止失密。
第二十二條紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)內(nèi)部需要調(diào)閱案件檔案，必須履行審批手續(xù)。
第二十三條外單位查閱案件檔案需持單位介紹信和本人證件，并報(bào)本機(jī)關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)審批后方可查閱。第二十四條借閱案件檔案，不得涂改、損毀、丟失、偽造。如有上述行為，依照《檔案法》有關(guān)條款追究法律責(zé)任。
第二十五條經(jīng)批準(zhǔn)抄錄、復(fù)印的案件檔案材料，由檔案部門核對(duì)無(wú)誤后，加蓋“檔案證明專用章”，可與檔案原件同效。
第六章案件檔案的保管和移交
第二十六條紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)創(chuàng)造條件設(shè)置檔案庫(kù)房，保管案件檔案，要配置必要的設(shè)備和設(shè)施，不斷改善庫(kù)房的保管條件，并逐步采用先進(jìn)設(shè)備，實(shí)現(xiàn)檔案管理的現(xiàn)代化。
檔案庫(kù)房必須堅(jiān)固，門窗嚴(yán)密。庫(kù)房?jī)?nèi)應(yīng)保持適當(dāng)?shù)臏貪穸龋溆蟹辣I、防火、防光、防有害物等安全設(shè)施。庫(kù)房?jī)?nèi)不得存放與檔案無(wú)關(guān)的物品。
第二十七條對(duì)于破損、蟲蛀、變質(zhì)、字跡褪色的檔案要及時(shí)采取措施并進(jìn)行修復(fù)。
第二十八條隨案件材料立卷歸檔的錄音、錄像、照片、影片等聲像檔案及實(shí)物檔案，應(yīng)標(biāo)注制作時(shí)間、年代、文字說明、承辦單位、制作人、案卷互見號(hào)，并按照有關(guān)檔案管理要求單獨(dú)存放。
第二十九條案件檔案應(yīng)隨同紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的其他檔案一起，按期向同級(jí)國(guó)家綜合檔案館移交。
第七章附則
第三十條各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可根據(jù)本辦法，結(jié)合工作實(shí)際，制定實(shí)施細(xì)則或補(bǔ)充規(guī)定。
第三十一條各級(jí)黨政機(jī)關(guān)的派駐或內(nèi)設(shè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)可參照本辦法。
第三十二條本辦法由中共中央紀(jì)律檢查委員會(huì)、監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條本辦法自發(fā)布之日起施行。
附件一
案件檔案卷內(nèi)排列順序
一、檢查(調(diào)查)案件檔案的卷內(nèi)排列順序
(一)主辦、協(xié)辦案件
1.辦案依據(jù)：上級(jí)的批件，信訪簡(jiǎn)報(bào)，檢舉、揭發(fā)、申訴材料及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示、會(huì)議決定。
2.初步核實(shí)報(bào)告。
3.立案報(bào)告。
4.調(diào)查方案或辦案計(jì)劃。
5.證明材料。
6.調(diào)查報(bào)告。
7.錯(cuò)誤事實(shí)見面材料。
8.案件進(jìn)展情況報(bào)告及簡(jiǎn)報(bào)。
9.調(diào)查過程中的往來文書材料。
10.本級(jí)有關(guān)案件處理的決定：會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決定事項(xiàng)通知等。
11.本級(jí)下達(dá)的批復(fù)：批復(fù)通知、監(jiān)察決定、監(jiān)察建議、復(fù)核決定等。
12.下級(jí)對(duì)本級(jí)批復(fù)的執(zhí)行情況的報(bào)告。
13.承辦部門(紀(jì)檢監(jiān)察部門)的結(jié)案意見。
14.對(duì)案件的通報(bào)、報(bào)道、反映等材料。
(二)轉(zhuǎn)辦、過問要結(jié)果案件
1.辦案依據(jù)：檢舉、揭發(fā)、申訴材料及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示。
2.批轉(zhuǎn)(過問、催辦)下級(jí)或有關(guān)單位辦理的函件及底稿(電話記錄稿)。
3.下級(jí)或有關(guān)單位上報(bào)的案件查處情況報(bào)告(主件及附件)。
4.承辦部門對(duì)下級(jí)案件查處結(jié)果的意見。
5.承辦部門的結(jié)案報(bào)告及領(lǐng)導(dǎo)意見。
(三)核實(shí)了解的案件
1.辦案依據(jù)：檢舉、揭發(fā)、申訴材料及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示。
2.調(diào)查證明材料。
3.核實(shí)情況報(bào)告。
4.承辦部門的結(jié)案歸檔意見及領(lǐng)導(dǎo)批示。
二、審理案件檔案的卷內(nèi)排列順序
(一)審批案件
1.下級(jí)報(bào)送或本機(jī)關(guān)移送的案件處理待審批材料：
(1)下級(jí)黨組織或行政部門對(duì)案件的審查意見及請(qǐng)示；
(2)調(diào)查報(bào)告及主要證據(jù)材料；
(3)本人所在基層黨組織或行政部門的處分決定；
(4)本人檢查、對(duì)處分決定的意見及基層組織對(duì)本人意見的說明。
2.審理報(bào)告。
3.與本人的談話記錄或征求有關(guān)部門意見的材料。
4.本級(jí)有關(guān)案件處理的決定：會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、決定事項(xiàng)通知等。
5.本級(jí)報(bào)上級(jí)審批的請(qǐng)示。
6.上級(jí)的批復(fù)。
7.本級(jí)下達(dá)的批復(fù)：批復(fù)通知、監(jiān)察決定、監(jiān)察建議、復(fù)核決定等。
8.下級(jí)執(zhí)行批復(fù)情況的報(bào)告。
9.對(duì)案件的通報(bào)、報(bào)道、反映等材料。
(二)備案案件
1.下級(jí)報(bào)送的備案材料：
(1)下級(jí)對(duì)案件處理的批復(fù)；
(2)調(diào)查報(bào)告及主要證據(jù)材料；
(3)基層黨組織或行政部門的處分決定；
(4)本人檢查、對(duì)處分決定的意見及基層組織對(duì)本人意見的說明。
2.本級(jí)備案報(bào)告及領(lǐng)導(dǎo)批示。
三、信訪案件檔案的卷內(nèi)排列順序
(一)辦案依據(jù)：檢舉、揭發(fā)、控告、申訴材料及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的批示。
(二)批轉(zhuǎn)下級(jí)或有關(guān)單位辦理的函及底稿。
(三)下級(jí)或有關(guān)單位上報(bào)的案件查處結(jié)果情況報(bào)告(主件及附件)。
(四)承辦部門的結(jié)案報(bào)告或辦結(jié)意見及領(lǐng)導(dǎo)的批示。
信訪部門直接進(jìn)行檢查(調(diào)查)和處理的案件檔案，卷內(nèi)排列順序可參照“檢查(調(diào)查)案件檔案的卷內(nèi)排列順序”和“審理案件檔案的卷內(nèi)排列順序”進(jìn)行排列。
附件二
案件檔案保管期限的劃分原則及對(duì)照表
案件檔案保管期限劃分原則
(一)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案的保管期限分為永久、長(zhǎng)期、短期三種。長(zhǎng)期保管期限為六十年，短期保管期限為十五年。
(二)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案的保管期限，應(yīng)根據(jù)案件的辦理方式、干部管理權(quán)限、案件的查辦結(jié)果以及社會(huì)、黨內(nèi)外影響等因素綜合考慮。確定檔案的保管期限的基本原則和方法是：
1.凡屬在本機(jī)關(guān)權(quán)限內(nèi)直接查處的大案要案及有重要影響的典型案件中形成的，有長(zhǎng)遠(yuǎn)利用價(jià)值的案件檔案，應(yīng)劃為永久保管。
(1)在本級(jí)機(jī)關(guān)管轄區(qū)域內(nèi)有一定影響或發(fā)有通報(bào)的典型案件。
(2)在審批權(quán)限內(nèi)，經(jīng)審理給予正式批復(fù)處理的審理類案件。
(3)本級(jí)機(jī)關(guān)正式立案調(diào)查后，按審批權(quán)限需要作出正式處理的檢查(調(diào)查)類案件。
2.凡屬在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)有利用價(jià)值的案件檔案，應(yīng)劃為長(zhǎng)期保管。
(1)本級(jí)機(jī)關(guān)正式立案調(diào)查后，不需要作出正式處理的檢查(調(diào)查)類案件。
(2)本級(jí)機(jī)關(guān)過問、督辦或轉(zhuǎn)辦，經(jīng)下級(jí)機(jī)關(guān)正式立案調(diào)查并作出正式處理的檢查(調(diào)查)類案件。
(3)按審批權(quán)限，經(jīng)審理作為備案的審理類案件。
(4)本級(jí)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦，經(jīng)下級(jí)機(jī)關(guān)正式立案調(diào)查并作出正式處理的信訪類案件。
3.凡屬在較短的時(shí)間內(nèi)有利用價(jià)值的案件檔案，應(yīng)劃為短期保管。
(1)本級(jí)機(jī)關(guān)過問、督辦或轉(zhuǎn)辦，經(jīng)下級(jí)機(jī)關(guān)調(diào)查不需要作出正式處理的檢查(調(diào)查)類案件。
(2)本級(jí)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦，經(jīng)下級(jí)機(jī)關(guān)調(diào)查不需要作出正式處理的信訪類案件。
(三)復(fù)查、復(fù)議的申訴案件，比照上一條所列各款的原則、方法，確定檔案的保管期限。
(四)為了維護(hù)案件檔案的完整和聯(lián)系性，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)案件檔案保管期限的確定，原則上以案件為單位進(jìn)行。也可以根據(jù)具體情況，按照本地區(qū)檔案管理部門的規(guī)定，以卷為單位進(jìn)行，但案件主要案卷的保管期限應(yīng)按本辦法執(zhí)行。
案件檔案保管期限對(duì)照表
一、案件檢查(調(diào)查)類
1.紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)直接檢查或復(fù)查的主辦案件
(1)需履行審批手續(xù)作出處理的(永久)
(2)決定撤銷立案的案件(長(zhǎng)期)
2.紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)會(huì)同有關(guān)單位檢查或復(fù)查的案件
(1)需履行審批手續(xù)作出處理的案件(永久)
(2)決定撤銷立案的案件(長(zhǎng)期)
3.紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)同有關(guān)單位檢查或復(fù)查的案件
(1)需履行審批手續(xù)作出處理的案件(永久)
(2)決定撤銷立案的案件(長(zhǎng)期)
4.紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)未正式立案對(duì)某一問題進(jìn)行一般了解或核查的案件
(1)管理權(quán)限以內(nèi)干部的案件(長(zhǎng)期)
(2)非管理權(quán)限干部的案件(短期)
5.紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)通過批轉(zhuǎn)等間接手段檢查或復(fù)查某一問題并報(bào)來結(jié)果的案件
(1)重要的或典型的案件(包括報(bào)來的處理結(jié)果需要審理批復(fù)或向黨內(nèi)通報(bào)的案件(永久)
(2)屬管理權(quán)限以內(nèi)的干部、報(bào)來的調(diào)查結(jié)果不需要作出審理批復(fù)的案件(長(zhǎng)期)
(3)屬非管理權(quán)限干部、報(bào)來的調(diào)查結(jié)果對(duì)案件當(dāng)事人作出正式審批處理的案件(長(zhǎng)期)
(4)屬非管理權(quán)限干部、報(bào)來的調(diào)查結(jié)果對(duì)案件當(dāng)事人未作出正式審批處理的案件(短期)
二、案件審理類
1.紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)審理批復(fù)本機(jī)關(guān)查處的案件(永久)
2.下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)報(bào)送的審理批復(fù)及審理備案案件(長(zhǎng)期)
三、信訪類
紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)群眾來信來訪所反映的問題批轉(zhuǎn)有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查或了解并要求回報(bào)結(jié)果的案件
1.屬非管理權(quán)限干部、報(bào)來的調(diào)查結(jié)果對(duì)案件當(dāng)事人作出正式審批處理的案件(長(zhǎng)期)
2.屬非管理權(quán)限干部、報(bào)來的調(diào)查結(jié)果對(duì)案件當(dāng)事人未作出正式審批處理的案件(短期)
