第一章總則
第一條為加強中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)派出機構檔案的科學管理，維護檔案的完整與安全，充分發揮檔案的作用，加快實現檔案工作的規范化、標準化，提高檔案工作的水平，更好地為證券市場的發展服務，根據《中華人民共和國檔案法》(以下簡稱《檔案法》)和《中華人民共和國檔案法實施辦法》(以下簡稱《檔案法實施辦法》)等法律法規，制定本辦法。
第二條本辦法所稱檔案，是指中國證監會派出機構在證券業務工作和管理工作中形成的，具有保存和利用價值，并經過歸檔整理的各種文字、圖表、聲像等不同形式和載體的文件材料。
第三條中國證監會派出機構的檔案工作，在國家檔案行政管理部門的統籌規劃、組織協調、統一制度、監督和指導下，由中國證監會負責管理。
第二章檔案管理機構及職責
第四條中國證監會辦公廳負責草擬證監會各項檔案管理辦法，并負責監督、指導各派出機構的檔案工作。在業務上各派出機構檔案部門受中國證監會辦公廳和屬地檔案行政管理部門的監督指導。
第五條各派出機構應根據《檔案法》第六條的規定，指定專人負責保管本單位的檔案，并確定相關的部門行使管理職能。
第六條檔案部門以及檔案工作人員的主要職責是：
(一)宣傳貫徹《檔案法》和國家有關檔案工作的法規、規章，建立和健全本單位的檔案工作規章制度；
(二)監督、指導本單位各部門做好各類文件材料的形成、收集、整理、立卷、歸檔工作；
(三)加快文檔一體化建設，加快文書檔案管理現代化進程；
(四)集中統一管理本單位各種門類和載體的檔案、資料；
(五)積極開展檔案的利用工作；
(六)定期對超過保管期限的檔案進行鑒定；
(七)按規定向屬地檔案館移交檔案；
(八)辦理領導交辦的其它有關檔案業務工作。
第三章檔案的管理
第七條各派出機構要建立健全整理、立卷、歸檔制度，對中國證監會規定的應當歸檔和具有保存價值的文字、圖表、聲像、實物等形式的文件、材料，必須按照規定期限整理、立卷，向本單位檔案部門移交，集中管理。
第八條各派出機構所有工作人員應自覺維護檔案的完整與安全，對規定應當歸檔的文件資料，必須定期向本單位檔案部門移交，任何個人不得據為已有。
第九條整理歸檔工作的基本原則是保證歸檔文件材料的齊全完整，區分不同價值，便于保管和利用。
第十條各派出機構由業務部門整理立卷，定期向本單位檔案部門移交，并接受檔案部門的監督和指導。
第十一條會計、審計、基建等專門檔案的立卷、歸檔，按國家檔案局和有關專業主管機關的規定執行。
第十二條檔案部門對接收的檔案要及時進行編號、入庫保管，并編制檢索工具，做到妥善保管，存放有序，查找方便。
第十三條各派出機構的檔案部門必須建立健全庫房管理、檔案借閱、檔案統計、保密等制度，并嚴格執行。定期檢查檔案保管情況，對破損或變質的檔案要及時采取補救措施進行搶救。
第十四條各派出機構必須設置與本單位檔案業務發展相適宜的檔案庫房，購置必備的檔案裝具和現代化管理設備。庫房要堅固安全，要有防火、防盜、防潮、防高溫、防蟲、防鼠、防光、防塵等設施，并配備消防器材、溫濕度計、吸塵器、去濕機、空調器等設備。
第十五條各派出機構要重點保護好永久和長期檔案，并按規定向屬地檔案館移交。
第四章檔案的利用
第十六條檔案工作人員要熟悉庫藏檔案的情況，積極主動提供檔案。各派出機構檔案部門應根據業務和證券市場的需要，編輯各種重要文件匯編、全宗介紹、案例選編、法規匯編、發文匯集等，不斷提高檔案信息資料的利用水平。
第十七條借閱、查閱檔案要遵守檔案借閱制度，履行檔案借閱和歸還手續。
第十八條檔案利用者應對所借檔案負安全和保密責任，不得泄密、遺失、污損。嚴禁剪裁、勾畫、涂抹檔案。
第五章檔案的鑒定和銷毀
第十九條各派出機構對超過保管期限的檔案要進行鑒定。由本單位檔案部門和有關業務處室組成鑒定小組，對超過保管期限的檔案提出存毀意見，對確定銷毀的檔案，要登記造冊，經主管領導審查批準后予以銷毀。銷毀檔案時，必須有兩人監銷，監銷人員應在銷毀清單上簽字。
第二十條銷毀檔案應通知本單位保密、保衛部門，嚴格防止檔案遺失和泄密。
第六章獎懲
第二十一條各派出機構檔案部門應建立和完善工作檢查和考核制度，對于在檔案的收集、整理、保護和提供利用等方面作出突出成績的單位和個人，應給予精神和物質獎勵。
第二十二條對違反《檔案法》的行為，按照《檔案法》和《檔案法實施辦法》的規定予以處罰。
第七章附則
第二十三條各派出機構可根據本辦法，結合本單位檔案工作的具體情況，制定具體實施細則，并報證監會辦公廳和屬地檔案行政管理部門備案。
第二十四條本辦法由中國證監會和國家檔案局負責解釋。
第二十五條本辦法自發布之日起施行。
