周燕萍
本文所講的檔案鑒定與傳統意義上的檔案鑒定工作內容不盡相同，其目的不是確定檔案的存毀，也不是對檔案確定保管期限，而是對檔案館所存永久保管的檔案進行價值鑒定，劃分級次，以便更加合理地管理、開發和利用檔案資源。
1999年5月5日，修改后的《中華人民共和國檔案法實施辦法》明確規定：“各級國家檔案館館藏永久保管檔案分一、二、三級管理，分級的具體標準和管理辦法由國家檔案局制定”，同時規定了不同等級的檔案相應的出境管理辦法和審批權限。這是首次將檔案分級管理制度寫進了檔案行政法規，用法規的形式予以規定，它開創了世界檔案管理歷史的先例。在2001年國家檔案局發布的全國檔案事業發展“十五”計劃中，提出要制定《國家檔案館館藏永久保管檔案分級標準與管理辦法》。這預示著檔案價值鑒定工作不僅是確定文件的取舍、檔案的存毀及檔案的保管期限，對館藏永久性檔案還要標定保管級別。對館藏檔案進行分級管理是強化檔案管理的一項新舉措，是對傳統的檔案實體管理模式的突破，極大地豐富了檔案鑒定工作的內容，對提高我國的檔案管理水平具有變革性的意義。
一、檔案分級鑒定工作是有效貫徹實施檔案分級管理制度的基石
“檔案分級鑒定，是在對檔案價值進行判斷和鑒別的基礎上，將各種不同的檔案分為不同的等級，它通過對檔案不同等級的確定，顯示檔案不同的價值和不同的珍貴程度，由此為采取有區別的保管措施提供了可能”①。顯而易見，經過分級鑒定的檔案是檔案分級管理的基本對象。
傳統的檔案價值鑒定工作通常是指通過鑒定檔案的價值，確定檔案保管期限并銷毀沒有保存價值的檔案材料，其中在檔案館階段的檔案鑒定主要是剔除無需繼續保存的檔案。但這種鑒定卻無法進一步體現同類保管期限中檔案的價值區別。從保護歷史久遠檔案文獻遺產的要求出發，現行檔案價值鑒定理論認為我國目前保存的明清以前的檔案、明清檔案、民國檔案和革命歷史檔案一般不準銷毀，列入永久保存范圍。由此帶來了一個不容忽視的問題：同樣永久保存的檔案，其重要程度、珍貴程度和史料價值存在很大差異，卻按照永久保存的統一形式與要求進行保管、開發、利用。例如：民國檔案中大量民事糾紛檔案、會計檔案與孫中山先生手跡這樣的珍貴檔案，享受著同等待遇是非常不合適的。因此，必須拓展現行檔案鑒定理論的外延，即檔案價值鑒定除了保管期限鑒定外，還應增加檔案的分級鑒定，以便為《檔案法實施辦法》規定的檔案分級管理提供可能。
二、檔案分級鑒定工作是依法管理檔案和有效查處檔案違法案件的有力依據
目前，一個以《檔案法》為核心，以檔案行政法規、檔案行政規章及地方性檔案法規為基本框架的檔案法規體系已經初步形成，國家檔案管理納入了法制化軌道，檔案工作基本上做到了有法可依。但在具體的實施過程中，囿于傳統檔案管理模式的制約，檔案具體業務工作沒有與檔案立法同步發展，國家檔案館館藏永久保存檔案的價值缺乏明確的衡量尺度，使“依法治檔”不能落到實處，不能有效發揮其作用。例如：《檔案法實施辦法》第二十八條規定：損毀、丟失、涂改、偽造檔案的行為，擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有檔案的違法行為，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門根據有關檔案的價值和數量，對單位處1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下的罰款。顯然，為了明確法律責任，依法管理檔案，有效處理違法案件，必須進一步甄別永久保管檔案的價值，劃分價值等級。
三、檔案分級鑒定工作是市場經濟條件下提高檔案管理工作效率的關鍵舉措
隨著經濟的不斷發展，各級國家檔案館館藏檔案數量迅速增加。特別是改革開放后，增長尤為迅猛。據統計，全國3816個檔案館“九五”期末館藏檔案猛增至18080萬卷，比“八五”期末增幅高達26.6%②。由于我國檔案鑒定工作的滯后，造成了目前檔案館藏“魚龍混雜”、“玉石不分”的狀況，這對我國檔案管理工作的正常運作乃至國家檔案事業的進一步發展帶來的負面效應已經顯而易見。例如：上海市檔案館館藏歷史檔案中，存有對研究帝國主義侵略中國的歷史、研究上海開埠后一個世紀里，如何從一個縣城發展成為近代化經濟大都市的歷史具有極大參考價值的數萬卷的上海公共租界工部局、法租界公董局形成的各種會議記錄、年報、公報、章程、條例等檔案資料；同樣也有不加區別，給予同等待遇而且數量高達近30萬卷的價值低微的訴訟檔案、民國檔案中完全沒有保存價值的檔案，如重份文件和請假條、借條、收發文簿等一般事務性文件。這勢必造成重要的、珍貴的、具有較高史料價值的檔案沒有得到優先的照顧，許多重要而又珍貴的檔案就可能被埋沒于浩如煙海的永久檔案之中。檔案管理的人力、物力和財力資源得不到有效利用和最佳配置，造成資源的嚴重浪費，削弱了對珍貴檔案有效的保護、開發和利用。
其次，在市場經濟的條件下，效益的高低是衡量每一項工作成敗，左右每一個部門發展的重要因素之一，檔案工作也不例外。隨著我國市場經濟的日益完善和檔案工作改革的不斷深化，檔案管理部門必須直面市場，算好經濟這本帳。只有增強價值意識，對永久保管檔案進一步進行價值分析，確定檔案價值等級，才能把有限的資金用到“刀刃”上，以最少的投入實現最大的產出。
四、檔案分級鑒定工作是制定檔案保管、保護策略的依據
目前雖然各級人民政府對檔案事業投入了不少的資金，但對于數量龐大的永久檔案來說仍然是“杯水車薪”，檔案館的設備、人力和技術一時還難以得到顯著的增加和改善。按照現行的檔案管理辦法，國家檔案館對保存和管理的永久檔案沒有等級區分，給予同等對待，勢必造成許多重要的、珍貴的、具有較高史料價值的檔案沒有得到優先照顧。這種保管方式極易造成檔案的丟失和損害而又不能及時地被發現，給檔案事業帶來難以彌補的損失。因此必須將重要、珍貴檔案存放在保管條件較好的庫房，將價值一般的檔案存放在保管條件相對一般的庫房。要做到這一點，就需要對館藏檔案進行選擇，也就是劃分檔案的等級，根據檔案價值級別確定檔案的保管級別。
近年來，國家財政每年撥給檔案部門幾百萬搶救費，但面對浩如煙海的永久檔案，粥少僧多，各級國家檔案館在使用搶救經費時感到捉襟見肘。要徹底改變這一尷尬局面，把有限的資金用在刀刃上，只有按照館藏檔案等級的不同合理分配搶救費用，重點向具有重要價值的檔案傾斜，對這些檔案采取非常規的保護措施，因為正是這些“鎮館之寶”集中體現了檔案的價值、檔案工作的價值和檔案機構的價值。
太平盛世，更要居安思危，及時對館藏檔案區分價值大小，以便一旦出現火災、地震、戰爭等突發事件，就能沉著應戰，有備無患，把損失減少到最低限度。而檔案分級鑒定為檔案搶救提供了重要的依據。
總之，通過檔案分級鑒定可以分清輕重緩急，分辨出檔案價值大小和重要程度，幫助我們正確制定保管、保護和搶救的策略，對重要、珍貴檔案給予特殊政策，在人力、物力和財力上給予大力支持，使檔案分級管理制度真正落到實處。
五、檔案分級鑒定工作是國家檔案館加強資源建設的必要手段
根據我國檔案法律、法規規定，中央和地方各級綜合檔案館是黨和國家的科學文化事業機構，是永久保管檔案的基地，同時也確立了其在國家檔案資源建設中的主體地位。
在檔案館的建立發展時期，往往側重于豐富館藏、門類齊全，忽視了進館檔案的質量。經過幾十年積累，“館藏豐富”與“館藏優化”之間的矛盾日益突出，制約了檔案管理現代化的進程。國家檔案局原副局長劉國能同志在分析我國館藏檔案的現狀后指出“我國檔案館藏素質存在一些問題，一些重復文件和不需要長期、永久保存的檔案進了館，占用了有限的庫房和投入”，“檔案鑒定問題已經越來越迫切地擺到了各級檔案部門的面前，需要趕快著手加以解決”。并因此呼吁檔案館要“認真把檔案鑒定工作開展起來，不然包袱會越來越重，影響會越來越大”③。為此，不少檔案館，尤其是大型綜合檔案館根據自身所處地區的政治、經濟、文化與社會發展需要，提出了優化館藏、加強館藏資源建設的要求。要達到這一要求就要“去粗取精”，剔除、銷毀無保存價值或無關緊要的檔案，對重要的、珍貴的檔案進行重點保護、細化編目、深度開發，而這一切又有賴于檔案價值的鑒定、等級的區分。
檔案分級鑒定工作對于國家檔案館加強資源建設的積極意義，不僅反映在對現有館藏檔案資源的優化和珍貴檔案的重點保護、有效開發方面，而且還在于它在一定程度上為進一步整合社會檔案資源和重大活動、著名人物的建檔工作所能起到的導向作用。對于國家檔案館來說，無論是常規的接收工作，還是主動的征集工作，都有必要倡導檔案精品意識和“價值至上”的觀念。
六、檔案分級鑒定工作是檔案館擴大對外交流、提升自身形象的需要
改革開放以來，檔案利用逐漸從封閉走向開放，檔案的作用逐漸被社會所認識，近年來，部分國家檔案館加強了館藏資源整合，對檔案分級鑒定和分級管理進行了初步探索，集中精力開發和利用重要、珍貴的檔案，通過展覽、陳列等對外宣傳渠道，提升自身形象。例如：1996年，上海市檔案館根據上海歷史的特點和館藏檔案的實際狀況，從檔案內容的重要程度、檔案形成者的地位和級別、檔案載體形式的特殊性和檔案的文物價值等角度考察館藏檔案，辟設了珍貴檔案的集中地----特藏室，以及具有名人效應的孫中山珍檔陳列室，通過直觀、生動的形象，既發揮了檔案的價值，同時也確立了上海市檔案館的社會地位，擴大了社會影響。
在各種信息交流日益頻繁的今天，檔案的對外合作與交流也相對增加。為了防止檔案外流，規范檔案出境行為，保證國家文化財富不受損失，《檔案法實施辦法》第十九條規定：“各級國家檔案館館藏一級檔案嚴禁出境”，并對二、三級檔案的出境管理辦法和審批權限作出了相應的規定。此外，在境外舉辦展覽，由于沒有檔案級別的劃分，保險公司無法為參展的珍貴檔案辦理保險，給珍貴檔案的展出帶來了極大的安全隱患。顯然，檔案價值鑒定理論和鑒定實踐的滯后，在規范檔案出境行為時缺乏可操作性，極大地阻礙了檔案的對外交流與合作。
注釋：
①馬長林：《關于檔案定級鑒定的幾點思考》，載《上海檔案》2002年第1期；
②《全國檔案事業發展“十五”計劃》；
③戴志強 成興法：《綜合檔案館鑒定工作理論與實務》，中國文聯出版社2004年版。
本文所講的檔案鑒定與傳統意義上的檔案鑒定工作內容不盡相同，其目的不是確定檔案的存毀，也不是對檔案確定保管期限，而是對檔案館所存永久保管的檔案進行價值鑒定，劃分級次，以便更加合理地管理、開發和利用檔案資源。
1999年5月5日，修改后的《中華人民共和國檔案法實施辦法》明確規定：“各級國家檔案館館藏永久保管檔案分一、二、三級管理，分級的具體標準和管理辦法由國家檔案局制定”，同時規定了不同等級的檔案相應的出境管理辦法和審批權限。這是首次將檔案分級管理制度寫進了檔案行政法規，用法規的形式予以規定，它開創了世界檔案管理歷史的先例。在2001年國家檔案局發布的全國檔案事業發展“十五”計劃中，提出要制定《國家檔案館館藏永久保管檔案分級標準與管理辦法》。這預示著檔案價值鑒定工作不僅是確定文件的取舍、檔案的存毀及檔案的保管期限，對館藏永久性檔案還要標定保管級別。對館藏檔案進行分級管理是強化檔案管理的一項新舉措，是對傳統的檔案實體管理模式的突破，極大地豐富了檔案鑒定工作的內容，對提高我國的檔案管理水平具有變革性的意義。
一、檔案分級鑒定工作是有效貫徹實施檔案分級管理制度的基石
“檔案分級鑒定，是在對檔案價值進行判斷和鑒別的基礎上，將各種不同的檔案分為不同的等級，它通過對檔案不同等級的確定，顯示檔案不同的價值和不同的珍貴程度，由此為采取有區別的保管措施提供了可能”①。顯而易見，經過分級鑒定的檔案是檔案分級管理的基本對象。
傳統的檔案價值鑒定工作通常是指通過鑒定檔案的價值，確定檔案保管期限并銷毀沒有保存價值的檔案材料，其中在檔案館階段的檔案鑒定主要是剔除無需繼續保存的檔案。但這種鑒定卻無法進一步體現同類保管期限中檔案的價值區別。從保護歷史久遠檔案文獻遺產的要求出發，現行檔案價值鑒定理論認為我國目前保存的明清以前的檔案、明清檔案、民國檔案和革命歷史檔案一般不準銷毀，列入永久保存范圍。由此帶來了一個不容忽視的問題：同樣永久保存的檔案，其重要程度、珍貴程度和史料價值存在很大差異，卻按照永久保存的統一形式與要求進行保管、開發、利用。例如：民國檔案中大量民事糾紛檔案、會計檔案與孫中山先生手跡這樣的珍貴檔案，享受著同等待遇是非常不合適的。因此，必須拓展現行檔案鑒定理論的外延，即檔案價值鑒定除了保管期限鑒定外，還應增加檔案的分級鑒定，以便為《檔案法實施辦法》規定的檔案分級管理提供可能。
二、檔案分級鑒定工作是依法管理檔案和有效查處檔案違法案件的有力依據
目前，一個以《檔案法》為核心，以檔案行政法規、檔案行政規章及地方性檔案法規為基本框架的檔案法規體系已經初步形成，國家檔案管理納入了法制化軌道，檔案工作基本上做到了有法可依。但在具體的實施過程中，囿于傳統檔案管理模式的制約，檔案具體業務工作沒有與檔案立法同步發展，國家檔案館館藏永久保存檔案的價值缺乏明確的衡量尺度，使“依法治檔”不能落到實處，不能有效發揮其作用。例如：《檔案法實施辦法》第二十八條規定：損毀、丟失、涂改、偽造檔案的行為，擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國家所有檔案的違法行為，由縣級以上人民政府檔案行政管理部門根據有關檔案的價值和數量，對單位處1萬元以上10萬元以下，對個人為500元以上5000元以下的罰款。顯然，為了明確法律責任，依法管理檔案，有效處理違法案件，必須進一步甄別永久保管檔案的價值，劃分價值等級。
三、檔案分級鑒定工作是市場經濟條件下提高檔案管理工作效率的關鍵舉措
隨著經濟的不斷發展，各級國家檔案館館藏檔案數量迅速增加。特別是改革開放后，增長尤為迅猛。據統計，全國3816個檔案館“九五”期末館藏檔案猛增至18080萬卷，比“八五”期末增幅高達26.6%②。由于我國檔案鑒定工作的滯后，造成了目前檔案館藏“魚龍混雜”、“玉石不分”的狀況，這對我國檔案管理工作的正常運作乃至國家檔案事業的進一步發展帶來的負面效應已經顯而易見。例如：上海市檔案館館藏歷史檔案中，存有對研究帝國主義侵略中國的歷史、研究上海開埠后一個世紀里，如何從一個縣城發展成為近代化經濟大都市的歷史具有極大參考價值的數萬卷的上海公共租界工部局、法租界公董局形成的各種會議記錄、年報、公報、章程、條例等檔案資料；同樣也有不加區別，給予同等待遇而且數量高達近30萬卷的價值低微的訴訟檔案、民國檔案中完全沒有保存價值的檔案，如重份文件和請假條、借條、收發文簿等一般事務性文件。這勢必造成重要的、珍貴的、具有較高史料價值的檔案沒有得到優先的照顧，許多重要而又珍貴的檔案就可能被埋沒于浩如煙海的永久檔案之中。檔案管理的人力、物力和財力資源得不到有效利用和最佳配置，造成資源的嚴重浪費，削弱了對珍貴檔案有效的保護、開發和利用。
其次，在市場經濟的條件下，效益的高低是衡量每一項工作成敗，左右每一個部門發展的重要因素之一，檔案工作也不例外。隨著我國市場經濟的日益完善和檔案工作改革的不斷深化，檔案管理部門必須直面市場，算好經濟這本帳。只有增強價值意識，對永久保管檔案進一步進行價值分析，確定檔案價值等級，才能把有限的資金用到“刀刃”上，以最少的投入實現最大的產出。
四、檔案分級鑒定工作是制定檔案保管、保護策略的依據
目前雖然各級人民政府對檔案事業投入了不少的資金，但對于數量龐大的永久檔案來說仍然是“杯水車薪”，檔案館的設備、人力和技術一時還難以得到顯著的增加和改善。按照現行的檔案管理辦法，國家檔案館對保存和管理的永久檔案沒有等級區分，給予同等對待，勢必造成許多重要的、珍貴的、具有較高史料價值的檔案沒有得到優先照顧。這種保管方式極易造成檔案的丟失和損害而又不能及時地被發現，給檔案事業帶來難以彌補的損失。因此必須將重要、珍貴檔案存放在保管條件較好的庫房，將價值一般的檔案存放在保管條件相對一般的庫房。要做到這一點，就需要對館藏檔案進行選擇，也就是劃分檔案的等級，根據檔案價值級別確定檔案的保管級別。
近年來，國家財政每年撥給檔案部門幾百萬搶救費，但面對浩如煙海的永久檔案，粥少僧多，各級國家檔案館在使用搶救經費時感到捉襟見肘。要徹底改變這一尷尬局面，把有限的資金用在刀刃上，只有按照館藏檔案等級的不同合理分配搶救費用，重點向具有重要價值的檔案傾斜，對這些檔案采取非常規的保護措施，因為正是這些“鎮館之寶”集中體現了檔案的價值、檔案工作的價值和檔案機構的價值。
太平盛世，更要居安思危，及時對館藏檔案區分價值大小，以便一旦出現火災、地震、戰爭等突發事件，就能沉著應戰，有備無患，把損失減少到最低限度。而檔案分級鑒定為檔案搶救提供了重要的依據。
總之，通過檔案分級鑒定可以分清輕重緩急，分辨出檔案價值大小和重要程度，幫助我們正確制定保管、保護和搶救的策略，對重要、珍貴檔案給予特殊政策，在人力、物力和財力上給予大力支持，使檔案分級管理制度真正落到實處。
五、檔案分級鑒定工作是國家檔案館加強資源建設的必要手段
根據我國檔案法律、法規規定，中央和地方各級綜合檔案館是黨和國家的科學文化事業機構，是永久保管檔案的基地，同時也確立了其在國家檔案資源建設中的主體地位。
在檔案館的建立發展時期，往往側重于豐富館藏、門類齊全，忽視了進館檔案的質量。經過幾十年積累，“館藏豐富”與“館藏優化”之間的矛盾日益突出，制約了檔案管理現代化的進程。國家檔案局原副局長劉國能同志在分析我國館藏檔案的現狀后指出“我國檔案館藏素質存在一些問題，一些重復文件和不需要長期、永久保存的檔案進了館，占用了有限的庫房和投入”，“檔案鑒定問題已經越來越迫切地擺到了各級檔案部門的面前，需要趕快著手加以解決”。并因此呼吁檔案館要“認真把檔案鑒定工作開展起來，不然包袱會越來越重，影響會越來越大”③。為此，不少檔案館，尤其是大型綜合檔案館根據自身所處地區的政治、經濟、文化與社會發展需要，提出了優化館藏、加強館藏資源建設的要求。要達到這一要求就要“去粗取精”，剔除、銷毀無保存價值或無關緊要的檔案，對重要的、珍貴的檔案進行重點保護、細化編目、深度開發，而這一切又有賴于檔案價值的鑒定、等級的區分。
檔案分級鑒定工作對于國家檔案館加強資源建設的積極意義，不僅反映在對現有館藏檔案資源的優化和珍貴檔案的重點保護、有效開發方面，而且還在于它在一定程度上為進一步整合社會檔案資源和重大活動、著名人物的建檔工作所能起到的導向作用。對于國家檔案館來說，無論是常規的接收工作，還是主動的征集工作，都有必要倡導檔案精品意識和“價值至上”的觀念。
六、檔案分級鑒定工作是檔案館擴大對外交流、提升自身形象的需要
改革開放以來，檔案利用逐漸從封閉走向開放，檔案的作用逐漸被社會所認識，近年來，部分國家檔案館加強了館藏資源整合，對檔案分級鑒定和分級管理進行了初步探索，集中精力開發和利用重要、珍貴的檔案，通過展覽、陳列等對外宣傳渠道，提升自身形象。例如：1996年，上海市檔案館根據上海歷史的特點和館藏檔案的實際狀況，從檔案內容的重要程度、檔案形成者的地位和級別、檔案載體形式的特殊性和檔案的文物價值等角度考察館藏檔案，辟設了珍貴檔案的集中地----特藏室，以及具有名人效應的孫中山珍檔陳列室，通過直觀、生動的形象，既發揮了檔案的價值，同時也確立了上海市檔案館的社會地位，擴大了社會影響。
在各種信息交流日益頻繁的今天，檔案的對外合作與交流也相對增加。為了防止檔案外流，規范檔案出境行為，保證國家文化財富不受損失，《檔案法實施辦法》第十九條規定：“各級國家檔案館館藏一級檔案嚴禁出境”，并對二、三級檔案的出境管理辦法和審批權限作出了相應的規定。此外，在境外舉辦展覽，由于沒有檔案級別的劃分，保險公司無法為參展的珍貴檔案辦理保險，給珍貴檔案的展出帶來了極大的安全隱患。顯然，檔案價值鑒定理論和鑒定實踐的滯后，在規范檔案出境行為時缺乏可操作性，極大地阻礙了檔案的對外交流與合作。
注釋：
①馬長林：《關于檔案定級鑒定的幾點思考》，載《上海檔案》2002年第1期；
②《全國檔案事業發展“十五”計劃》；
③戴志強 成興法：《綜合檔案館鑒定工作理論與實務》，中國文聯出版社2004年版。
