檔案鑒定理論

檔案鑒定就是鑒別和判定檔案的價(jià)值，挑選出有價(jià)值的檔案交檔案機(jī)構(gòu)保存，剔除無保存價(jià)值的檔案予以銷毀。它直接決定著檔案的存毀，是檔案管理中最重要同時(shí)也是難度最大的一項(xiàng)工作，因此受到了世界各國檔案界的高度重視。

在古代，由于檔案數(shù)量較少，鑒定尤其是銷毀檔案的必要性和迫切性尚不突出，鑒定工作未能成為檔案工作的主要內(nèi)容。從奴隸社會(huì)到封建社會(huì)，檔案一直是奴隸主和封建主的私有財(cái)產(chǎn)，其存毀自然取決于奴隸主和封建主的利益和意愿。另外，由于檔案保管的分散性，即使鑒定檔案也無需統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，更談不上采用科學(xué)的制度。

直到14世紀(jì)，歐洲國家的一些自治城鎮(zhèn)才開始出現(xiàn)淘汰公文的做法。一般是成立一個(gè)特別委員會(huì)來審閱龐雜的文件，將其中有價(jià)值的檔案加以保存，把無用或重復(fù)的文件淘汰掉。上述做法雖然還不能與今天的檔案鑒定工作相提并論，但它標(biāo)志著人們已開始認(rèn)識(shí)到區(qū)分有用和無用文件的必要性。出現(xiàn)這種做法的一個(gè)重要原因是中國的造紙技術(shù)已傳人歐洲并得到普遍應(yīng)用，其后果之一就是急劇增加的檔案對保管空間造成很大壓力，致使淘汰檔案文件的必要性日益突出。．然而，由于當(dāng)時(shí)檔案的所有者形形色色且互無聯(lián)系，淘汰公文的做法還難以成為一項(xiàng)普遍的制度。淘汰檔案的做法被人們普遍承認(rèn)和采用，并發(fā)展成為今天意義上的檔案鑒定工作，是從近代法國檔案改革開始的。

1789年的法國檔案工作改革揭開了正規(guī)檔案鑒定的序幕。改革中頒布的《穡月七日檔案法》中規(guī)定，巴黎和各主要行政區(qū)中心設(shè)立檔案清理處，負(fù)責(zé)清理接管的舊政權(quán)檔案。為便于清理，法國當(dāng)時(shí)把檔案粗略地分為有用文件、歷史文件、無用文件和封建文件四大類，規(guī)定前兩類予以保留，后兩類予以銷毀。繼法國之后，奧地利、德國和俄國等一些國家也相繼頒布了有關(guān)檔案鑒定的簡單法規(guī)。這些法規(guī)有兩個(gè)共同特點(diǎn)，一是內(nèi)容都十分籠統(tǒng)，屬于粗線條規(guī)章；二是大多規(guī)定由行政人員自行決定檔案的存留和銷毀，排斥檔案人員在鑒定上發(fā)揮作用。

到19世紀(jì)末20世紀(jì)初，文件數(shù)量迅速膨脹，檔案鑒定的粗線條規(guī)章已無法適應(yīng)檔案實(shí)踐的客觀需要。為此，各國開始研究和制定更詳細(xì)的鑒定規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。其中首開先河的是德國提出的“年齡鑒定論”，其核心思想就是尊重高齡案卷。這一思想后來不僅成為各國普遍遵循的一條準(zhǔn)則，而且意味著檔案鑒定工作開始形成其理論形態(tài)，這可看做是檔案鑒定理論萌發(fā)并開始形成的標(biāo)志。

一、檔案鑒定理論的歷史發(fā)展

檔案鑒定理論是各國檔案工作者和檔案學(xué)者依據(jù)長期積累的鑒定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，對檔案價(jià)值規(guī)律和檔案鑒定原則和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的科學(xué)總結(jié)，對鑒定實(shí)踐具有普遍的指導(dǎo)意義。各國由于歷史和文化背景存在差異，對檔案價(jià)值認(rèn)識(shí)的角度也不盡一致，因此，各國的鑒定理論的內(nèi)容及其提出的鑒定原則和標(biāo)準(zhǔn)一般都具有鮮明的本國特色。另外，由于檔案價(jià)值及鑒定工作本身的復(fù)雜性與困惑性，各種鑒定理論盡管各有其不同的理論角度和理論依據(jù)，卻沒有一種理論在鑒定理論中古據(jù)主導(dǎo)地位。

(一)年齡鑒定論

年齡鑒定論是德國檔案學(xué)者邁斯奈爾于1901年提出的．。他在擔(dān)任德國國家機(jī)密檔案館館長期間，根據(jù)多年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出了一套檔案鑒定的理論體系。這一理論體系由6條一般原則和7條具體標(biāo)準(zhǔn)組成。他指出，鑒定遵循的一般原則包括：第一，事關(guān)檔案存毀的決定必須當(dāng)機(jī)立斷；第二，必須避免極端行為，既不要過于謹(jǐn)慎地保存，也不要過于隨便地拋棄；第三，不要以抽象概念作為價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)；第四，高齡案卷應(yīng)當(dāng)受到尊重，16世紀(jì)以前的案卷不得銷毀；第五，為暫時(shí)目的使用的案卷在目的達(dá)到后應(yīng)當(dāng)銷毀；第六，一個(gè)永久性機(jī)構(gòu)成立過程中經(jīng)過的案卷應(yīng)當(dāng)保存。此外，他提出的鑒定標(biāo)準(zhǔn)可以概括為兩個(gè)方面：一是檔案內(nèi)容；二是檔案來源。

邁斯奈爾的鑒定理論具有開創(chuàng)性意義。首先，他第一次提出了“高齡案卷應(yīng)當(dāng)受到尊重”的著名論斷，并設(shè)定了具體的禁毀年限，這是一種“顛覆傳統(tǒng)”的鑒定思想，改變了過去各國銷毀古老文件、保留近期文件的習(xí)慣做法，帶動(dòng)它們相繼制定禁毀年限，使歷史檔案得以妥善保存。其次，他第一次提出了較為系統(tǒng)的鑒定原則與標(biāo)準(zhǔn)，改變了過去各國對鑒定進(jìn)行粗線條簡單規(guī)定的傳統(tǒng)做法，-在理論和實(shí)踐上均取得重大突破。再次，他第一次提出了檔案來源是最重要的鑒定標(biāo)準(zhǔn)之一，強(qiáng)調(diào)不能把檔案視為零散材料孤立地進(jìn)行價(jià)值評判，而應(yīng)以檔案固有的行政關(guān)系為背景進(jìn)行鑒定，全面考慮形成機(jī)關(guān)在政府結(jié)構(gòu)中的地位，以及機(jī)關(guān)職能與上下級(jí)單位職能的關(guān)系。他的觀點(diǎn)是對來源原則在鑒定領(lǐng)域適用性的首次肯定。

(二)行政官員決定論

1這種鑒定觀的代表人物是英國檔案學(xué)者希拉里·詹金遜。他在1922年出版的代表作《檔案管理手冊》中系統(tǒng)地闡述了自己的鑒定思想，其核心觀點(diǎn)就是，檔案人員不宜參與文件的鑒定和銷毀，鑒定應(yīng)由行政官員自行決定。詹金遜從正反兩方面論證了這一鑒定思想：一方面，他認(rèn)為文件證據(jù)的神圣性是行政官員鑒定的基礎(chǔ)，因?yàn)槲募切姓芾頍o意識(shí)的副產(chǎn)品，是行政活動(dòng)和事務(wù)處理的原始證據(jù)，不能允許后來的加工整理者進(jìn)行人為干預(yù)，否則文件的原始證據(jù)性就會(huì)遭到損害。因此，文件的鑒定應(yīng)由產(chǎn)生它的行政官員負(fù)責(zé)。另一方面，他認(rèn)為檔案人員參與文件鑒定至少會(huì)帶來兩種負(fù)面后果：一是檔案人員在鑒定中的個(gè)人判斷會(huì)玷污檔案作為原始證據(jù)的神圣性；二是檔案人員的干預(yù)也會(huì)妨礙檔案保存目的的實(shí)現(xiàn)，不利于滿足歷史學(xué)家或其他研究者對檔案的利用需求。因此，檔案的鑒定和銷毀不宜由檔案人員參與。

詹金遜的鑒定理論有其正確與合理的一面。因?yàn)闄n案文件既不是檔案人員形成的，也不為檔案人員所用，其價(jià)值判定及存毀自然不能由檔案人員單獨(dú)決定，而應(yīng)主要由檔案文件的形成者和利用者決定。但他將檔案人員排除在鑒定工作之外，也有明顯的局限性。這是因?yàn)椋旱谝唬姓賳T由于缺乏客觀的歷史文化意識(shí)，若由其單獨(dú)自行決定檔案的存毀，往往不利于維護(hù)檔案的原始證據(jù)性。行政官員難免會(huì)出于個(gè)人目的而刻意剔除、銷毀甚至編造于己不利或有利的文件。第二，排斥檔案人員參與鑒定也不利于保證檔案的總體質(zhì)量，因?yàn)樾姓賳T不易準(zhǔn)確把握銷毀的“度”，既容易銷毀過多，也容易銷毀過少。第三，排斥檔案人員參與鑒定也不利于檔案價(jià)值的充分發(fā)現(xiàn)與實(shí)現(xiàn)，因?yàn)樾姓賳T站在一個(gè)機(jī)關(guān)的立場，難以從社會(huì)總體需求的角度去全面判斷檔案的歷史文化價(jià)值。

(三)職能鑒定論

職能鑒定論是波蘭檔案學(xué)者卡林斯基(‘Gustaw Kalenski)在借鑒邁斯奈爾鑒定理論的基礎(chǔ)上提出的。他在1934年發(fā)表的論文《文件的選擇》中提出，．應(yīng)按照文件形成機(jī)關(guān)在政府機(jī)構(gòu)體系中的地位和職能的重要性，來確定檔案文件的價(jià)值及保管期限。說得具體一點(diǎn)，卡林斯基認(rèn)為，檔案文件的價(jià)值大小和保管期限的長短與其形成機(jī)關(guān)的地位高低和職能重要性在總體上成正比。據(jù)此，他把檔案文件分為兩大類：一類是最高行政機(jī)關(guān)的文件，一般應(yīng)永久保存；．另一類是低級(jí)機(jī)關(guān)的文件，只需保存一定時(shí)期后就可以銷毀。此外，卡林斯基還提出了鑒定單份文件的具體標(biāo)準(zhǔn)，即所謂的一般標(biāo)準(zhǔn)、法律標(biāo)準(zhǔn)、行政標(biāo)準(zhǔn)～歷史標(biāo)準(zhǔn)、一地理標(biāo)準(zhǔn)、替代標(biāo)準(zhǔn)和典型性標(biāo)準(zhǔn)等。

職能鑒定論的進(jìn)步意義在于它進(jìn)一步發(fā)展了邁斯奈爾的來源鑒定思想，因?yàn)樗粌H強(qiáng)調(diào)檔案價(jià)值的鑒定與形成機(jī)關(guān)的地位和職能直接相關(guān)，而且找到了二者之間的對應(yīng)關(guān)系，即形成機(jī)關(guān)地位越高、職能越重要，檔案文件的價(jià)值相應(yīng)就越大。后來，經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)，這一結(jié)論雖有一定的科學(xué)性和普遍性，但其局限性與片面性也很明顯。因?yàn)椋痪唧w分析文件的內(nèi)在價(jià)值，而僅從其形成機(jī)關(guān)的外在角度去鑒定難免有膚淺、粗放之嫌；而僅以機(jī)關(guān)的地位級(jí)別來決定其檔案文件的存毀和劃定檔案文件的保管期限則更有片面和武斷之嫌。事實(shí)上，高級(jí)別機(jī)關(guān)的文件未必都有保存價(jià)值，低級(jí)別機(jī)關(guān)的文件也未必沒有保存價(jià)值。檔案文件的價(jià)值特別是歷史文化價(jià)值，絕不能僅僅由其形成機(jī)關(guān)的級(jí)別地位來決定，而應(yīng)對其進(jìn)行全面深入的具體分析。

(四)文件雙重價(jià)值論

“文件雙重價(jià)值論”是由美國檔案學(xué)者西奧多·謝倫伯格提出的。他在1956年出版的代表作《現(xiàn)代檔案——原則與技術(shù)》中系統(tǒng)地闡述了這一鑒定理論。謝倫伯格認(rèn)為，公共文件具有兩種不同的價(jià)值：．一是對原形成機(jī)關(guān)的第一價(jià)值；二是對其他機(jī)關(guān)和個(gè)人利用者的第二價(jià)值。具體來說，第一價(jià)值分別體現(xiàn)為行政管理價(jià)值、法律價(jià)值、財(cái)務(wù)價(jià)值和科技價(jià)值；第二價(jià)值包括證據(jù)價(jià)值和情報(bào)價(jià)值。其中，形成機(jī)關(guān)的行政官員對鑒定第一價(jià)值負(fù)主要責(zé)任，而鑒定第二價(jià)值則應(yīng)主要由檔案部門及其工作人員來完成。

與詹金遜和卡林斯基的鑒定理論相比，謝倫伯格的文件雙重價(jià)值論具有明顯的進(jìn)步與深刻之處。首先，謝倫伯格不再像詹金遜那樣反對檔案人員參與價(jià)值鑒定，而大力主張檔案部門及其人員積極參與鑒定工作。這種鑒定觀的進(jìn)步與深刻之處表現(xiàn)在它不僅避免了鑒定的片面性，有利于全面發(fā)現(xiàn)檔案的歷史價(jià)值，而且深刻地反映了歷史檔案與現(xiàn)行文件的密切聯(lián)系，為從機(jī)關(guān)文件到檔案館檔案的一體化管理提供了有力的保證。這正是謝倫伯格的現(xiàn)代鑒定觀取代詹金遜的古典鑒定觀的根本原因。其次，謝倫伯格不再像卡林斯基那樣把鑒定標(biāo)準(zhǔn)的重心單一地放在形成機(jī)關(guān)的地位和職能等外在特征上，而主張從文件自身屬性與利用者需求的關(guān)系的角度來判斷檔案文件的價(jià)值。這種鑒定觀的理論貢獻(xiàn)是：一是它確認(rèn)了檔案價(jià)值是檔案文件客體滿足利用者主體需求的關(guān)系，真正揭示了價(jià)值的實(shí)質(zhì)；二是把檔案價(jià)值根據(jù)不同需求主體區(qū)分為兩種形態(tài)，使認(rèn)識(shí)更加深入。后來，歐美檔案學(xué)者正是依據(jù)文件雙重價(jià)值形態(tài)的轉(zhuǎn)化提出了文件生命周期理論，謝倫伯格也由于在檔案鑒定理論上的重要貢獻(xiàn)而被譽(yù)為“美國檔案鑒定理論之父”。

(五)利用決定論

這種鑒定觀是謝倫伯格之后的一些美國檔案學(xué)者提出的，代表人物主要有菲斯本、布里奇弗德和芬奇等。他們的核心觀點(diǎn)是將學(xué)者特別是歷史學(xué)家的實(shí)際利用和預(yù)期利用視為鑒定檔案的最重要標(biāo)準(zhǔn)，鼓吹第二價(jià)值決定檔案的根本性質(zhì)。他們有的主張“編史工作的最新趨勢是判斷文件價(jià)值的首要標(biāo)準(zhǔn)”；有的提出“鑒定既要考慮文獻(xiàn)資源的長遠(yuǎn)利用，又要考慮學(xué)者的潛在需求”；有的更進(jìn)一步指出“了解用戶為什么和怎樣接近檔案將提供鑒定文件的新標(biāo)準(zhǔn)”。總之，這種鑒定觀一切從利用者的角度出發(fā)，突出強(qiáng)調(diào)學(xué)者的需求是判斷文件價(jià)值的決定性標(biāo)準(zhǔn)。

盡管利用決定論的倡導(dǎo)者們希望通過關(guān)注利用者的需求來增強(qiáng)社會(huì)公眾的檔案意識(shí)，具有一定的積極意義與合理性。但這種鑒定觀的局限性是不容否認(rèn)的，且很可能帶來嚴(yán)重后果。因?yàn)橐环矫妫脹Q定論會(huì)使鑒定過程帶有很大的隨意性、片段性和非協(xié)調(diào)性。檔案人員如果與學(xué)術(shù)市場聯(lián)系得過于緊密，就必然導(dǎo)致館藏檔案只限于滿足狹隘的學(xué)術(shù)研究需要，無法廣泛地反映人類社會(huì)生活的方方面面；另一方面，利用決定論實(shí)際上破壞了文件在其形成者業(yè)務(wù)活動(dòng)中形成的有機(jī)聯(lián)系，完全忽視了形成者延續(xù)機(jī)構(gòu)記憶的需要。它使鑒定標(biāo)準(zhǔn)脫離了文件及其形成者本身，從而削弱了文件來源的重要地位，損害了文件在社會(huì)記憶中的真正價(jià)值。正因?yàn)槿绱耍脹Q定論后來遭到了美國檔案學(xué)者的批評和否定。

(六)宏觀鑒定論

宏觀鑒定論是一個(gè)統(tǒng)稱，主要包括“社會(huì)分析與職能鑒定論”、“文獻(xiàn)戰(zhàn)略”和“宏觀鑒定戰(zhàn)略”。

1．社會(huì)分析與職能鑒定論

這是德國檔案學(xué)者漢斯·布姆斯(Hans Booms)最早提出的。他早在20世紀(jì)60年代末70年代初就指出檔案價(jià)值應(yīng)當(dāng)是社會(huì)自身價(jià)值的反映，既不取決于詹金遜所說的行政官員，也不取決于謝倫伯格所說的歷史學(xué)家，而是取決于人民大眾。布姆斯起初認(rèn)為社會(huì)公共輿論是鑒定檔案價(jià)值的重要標(biāo)準(zhǔn)，但后來認(rèn)識(shí)到這一標(biāo)準(zhǔn)太過抽象而且不切實(shí)際，就對其鑒定理論作了改進(jìn)。到20世紀(jì)90年代初，布姆斯的“社會(huì)分析與職能鑒定論”基本成熟。他的核心觀點(diǎn)是主張檔案應(yīng)體現(xiàn)文件產(chǎn)生時(shí)期的社會(huì)價(jià)值，但這種社會(huì)價(jià)值最好不是直接通過研究社會(huì)公共輿論來確定，而是間接通過了解重要文件形成者的職能來判斷。這樣一來，檔案人員在鑒定時(shí)需要對文件形成者特別是其職能進(jìn)行全面分析。只有這樣，才能用明確的文件形成者職能來體現(xiàn)復(fù)雜的社會(huì)價(jià)值，也才能使鑒定標(biāo)準(zhǔn)相對簡單明確，而且具有可操作性。因此，社會(huì)分析與職能鑒定論的理論核心就是以文件形成者職能來體現(xiàn)社會(huì)價(jià)值。

2．文獻(xiàn)戰(zhàn)略

這是美國檔案學(xué)者海倫·塞穆爾斯(Helen Samules)予20世紀(jì)80年代中期提出的。她針對傳統(tǒng)鑒定方法存在的不足，要求改變傳統(tǒng)鑒定過多關(guān)注文件形成機(jī)關(guān)的組織結(jié)構(gòu)和文件的外在形式的做法，轉(zhuǎn)而圍繞某一正在進(jìn)行的主題、業(yè)務(wù)活動(dòng)或地域制定鑒定方案，其特點(diǎn)就是要求以文件的主題作為主要鑒定標(biāo)準(zhǔn)。這一鑒定理論就是“文獻(xiàn)戰(zhàn)略”。文獻(xiàn)戰(zhàn)略提出后，北美檔案界對此產(chǎn)生爭議。不少學(xué)者認(rèn)為，文獻(xiàn)戰(zhàn)略的不足在于缺少確定主題的適當(dāng)方法，適用范圍較窄。后來塞穆爾斯也認(rèn)識(shí)到文獻(xiàn)戰(zhàn)略的不足，到20世紀(jì)90年代初，她將“機(jī)構(gòu)職能分析”的觀點(diǎn)引入了文獻(xiàn)戰(zhàn)略，使這一鑒定理論相對完善。調(diào)整后的文獻(xiàn)戰(zhàn)略指出，鑒定的起點(diǎn)不再是檢驗(yàn)具體文件，而是分析文件產(chǎn)生的背景，特別是現(xiàn)代社會(huì)中面對機(jī)關(guān)頻繁變動(dòng)的現(xiàn)實(shí)。只有將鑒定的著眼點(diǎn)從形成機(jī)關(guān)的組織結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向機(jī)關(guān)的職能，才能準(zhǔn)確地判斷檔案文件的價(jià)值。因此，“文獻(xiàn)戰(zhàn)略”的核心思想也是依據(jù)文件形成機(jī)關(guān)的職能來判斷檔案的價(jià)值。

3．宏觀鑒定戰(zhàn)略

這是加拿大檔案學(xué)者特里·庫克于20世紀(jì)80年代末提出的。庫克同樣認(rèn)為傳統(tǒng)的鑒定理論需要革新，主張檔案人員在鑒定前需要了解整個(gè)社會(huì)的運(yùn)行方式和文件的形成過程，通過鑒定來準(zhǔn)確反映社會(huì)發(fā)展趨勢與文件形成者及其職能的有機(jī)聯(lián)系。為此，他提出了“宏觀鑒定戰(zhàn)略”。這一鑒定理論不再局限于傳統(tǒng)理論中的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，提出應(yīng)全面考慮社會(huì)結(jié)構(gòu)、文件形成過程、文件形成者及其職能等多種因素。它使鑒定的重點(diǎn)由根據(jù)研究目的判定文件價(jià)值轉(zhuǎn)變?yōu)楦鶕?jù)文件形成者的職能和結(jié)構(gòu)來鑒定文件形成背景或文件來源的重要性。這一思想到1991年在加拿大國家檔案館得到實(shí)施，表現(xiàn)形式就是“新宏觀鑒定接收戰(zhàn)略”。這一戰(zhàn)略的基本思想就是，檔案應(yīng)體現(xiàn)文件形成的相互聯(lián)系，檔案價(jià)值取決于社會(huì)結(jié)構(gòu)，通過社會(huì)職能得以體現(xiàn)。為此，加拿大國家檔案館的鑒定方法是以文件有機(jī)聯(lián)系為基礎(chǔ)，以文件來源為中心，要求分析和鑒定文件形成機(jī)關(guān)的職能、計(jì)劃、活動(dòng)和業(yè)務(wù)的重要性。這樣一來，鑒定的著眼點(diǎn)不再是單份文件的內(nèi)容或價(jià)值，而是生成文件的政府職能、任務(wù)或活動(dòng)。這種鑒定觀顯然更加宏觀，它超越了傳統(tǒng)理論對文件內(nèi)容的關(guān)注，轉(zhuǎn)變?yōu)閷ξ募ㄟ^其形成機(jī)關(guān)職能、計(jì)劃、業(yè)務(wù)、活動(dòng)等所表現(xiàn)出來的“宏觀聯(lián)系”的關(guān)注。因此，“宏觀鑒定戰(zhàn)略”的核心思想同樣是依據(jù)文件形成機(jī)關(guān)的職能對檔案文件進(jìn)行宏觀鑒定。

4．宏觀鑒定論的共同點(diǎn)

上述三種鑒定理論具有兩個(gè)明顯的共同點(diǎn)。首先，它們都把檔案鑒定提升到更廣闊的社會(huì)背景之下，都認(rèn)為檔案價(jià)值與社會(huì)發(fā)展密切相關(guān)。它們都不再局限于將檔案價(jià)值單純理解為文件客體對利用者主體需求的滿足，而是將檔案價(jià)值與社會(huì)的運(yùn)行方式、發(fā)展動(dòng)態(tài)緊密相連，視檔案價(jià)值為社會(huì)自身價(jià)值的反映。因此它們都屬于一種廣泛的社會(huì)鑒定觀。其次，它們都超越了傳統(tǒng)鑒定理論中的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)職能鑒定標(biāo)準(zhǔn)。它們規(guī)定的鑒定著眼點(diǎn)都不再是具體文件，也不再是文件的內(nèi)容，而都是文件形成者的職能、任務(wù)或活動(dòng)。它們都認(rèn)為文件形成者的職能就是社會(huì)宏觀職能的最佳體現(xiàn)。因此它們都屬于一種宏觀的職能鑒定觀。這兩個(gè)共同點(diǎn)是上述三種鑒定理論的深刻與獨(dú)到之處，也反映了現(xiàn)代社會(huì)生活聯(lián)系日益緊密且呈一體化的宏觀趨勢。但它的不足之處在于，這種宏觀鑒定在現(xiàn)實(shí)操作中難以具體化，要將其具體化為可操作的鑒定標(biāo)準(zhǔn)難度極大；．容易造成浮泛、粗放的鑒定結(jié)果。

二、檔案鑒定理論的基本內(nèi)容

盡管各國檔案鑒定理論的論述角度與具體內(nèi)容不盡相同，。但它們還是存在·定的共性。這些共性主要表現(xiàn)在各國檔案鑒定理論通常需要涵蓋三個(gè)方面的基本內(nèi)容，即對檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)、對鑒定原則的規(guī)定和對鑒定標(biāo)準(zhǔn)的制定。

(一)對檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)

各國檔案鑒定理論對檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)基本達(dá)成了共識(shí)，即大多認(rèn)為檔案價(jià)值是由兩個(gè)方面的基本因素構(gòu)成的：一是檔案自身的特點(diǎn)，包括其內(nèi)容、來源、形式等方面特點(diǎn)；二是社會(huì)對檔案的客觀利用需求。換句話說，檔案價(jià)值就是檔案滿足利用者需求的一種關(guān)系及其程度。

這兩種因素各有特點(diǎn)，對檔案價(jià)值的影響也各不相同。檔案自身的內(nèi)容、來源和形式特點(diǎn)具有明顯的確定性和穩(wěn)定性，一經(jīng)產(chǎn)生就不再改變，因此是檔案價(jià)值的基礎(chǔ)。而社會(huì)對檔案的利用需求具有很強(qiáng)的不確定性和不穩(wěn)定性，始終處在不斷的發(fā)展變化之中，因此成為檔案價(jià)值的主要決定因素。這也就決定了檔案鑒定的著眼點(diǎn)從表面上看是檔案自身，實(shí)際上卻是社會(huì)需求。因?yàn)殍b定的實(shí)質(zhì)就是人們根據(jù)社會(huì)需求的變化去判斷和預(yù)測檔案價(jià)值與社會(huì)需求之間的吻合程度。

這兩種因素在決定檔案價(jià)值的過程中也是相互作用和相互依存的。檔案客體是檔案價(jià)值的物質(zhì)載體，假如離開檔案自身，檔案價(jià)值只能是一種空談。同樣，社會(huì)需求是檔案價(jià)值實(shí)現(xiàn)的前提條件，假如脫離社會(huì)需求，檔案價(jià)值就無從談起。因此在鑒定時(shí)，必須綜合考慮這兩種因素，才能使鑒定出的檔案價(jià)值具有科學(xué)性和全面性。

(二)對鑒定原則的規(guī)定

檔案鑒定原則是根據(jù)檔案價(jià)值的發(fā)展規(guī)律總結(jié)和提煉出來的一種工作原則，對鑒定的實(shí)際工作具有普遍指導(dǎo)意義。從歷史發(fā)展來看，各國檔案鑒定理論對鑒定原則的規(guī)定表現(xiàn)出日趨宏觀的特點(diǎn)。其中，以蘇聯(lián)和我國的理論概括最為典型。

蘇聯(lián)提出了檔案鑒定的四項(xiàng)基本原則：第_是歷史主義原則，它要求鑒定者把檔案視為一定歷史時(shí)期的產(chǎn)物，不僅從今天，還要從明天的角度來評判檔案價(jià)值。第二是黨性原則，它與歷史主義原則有著不可分割的聯(lián)系，要求在評判檔案價(jià)值時(shí)確定檔案的階級(jí)本質(zhì)，以便從勞動(dòng)階級(jí)的利益出發(fā)，來理解檔案的內(nèi)容和意義。第三是全面性原則，它是最復(fù)雜的一項(xiàng)原則，要求從各個(gè)不同方面來研究檔案的內(nèi)容，考慮影響檔案價(jià)值的一切因素，包括語言、載體、文件上的花紋和標(biāo)記等。第四是系統(tǒng)性原則，它在鑒定中應(yīng)用最為廣泛，要求不能孤立看待檔案價(jià)值，而應(yīng)將檔案放在具有有機(jī)聯(lián)系的文件群體中進(jìn)行價(jià)值評判。

我國提出的檔案鑒定原則的內(nèi)容是：必須從社會(huì)的總體需求出發(fā)，用全面的、歷史的、發(fā)展的觀點(diǎn)來判定檔案的價(jià)值。這一鑒定原則實(shí)際包含了兩層涵義：一是確立了檔案鑒定的基本指導(dǎo)思想和出發(fā)點(diǎn)；二是確定了檔案鑒定的三個(gè)基本觀點(diǎn)。之所以將從社會(huì)的總體需求出發(fā)作為鑒定工作的基本指導(dǎo)思想和出發(fā)點(diǎn)，主要是因?yàn)闄n案是全社會(huì)的歷史文化財(cái)富，其價(jià)值從根本上說是由總體意義上的社會(huì)需求決定的。因此，鑒定工作不能以個(gè)人好惡或小團(tuán)體利益為準(zhǔn)則，必須從社會(huì)的總體需求出發(fā)，合理地預(yù)測檔案在社會(huì)中的作用。

就檔案鑒定的基本觀點(diǎn)而言，全面的觀點(diǎn)要求全面分析檔案的內(nèi)容、來源和形式等各種因素以及檔案文件之間的有機(jī)聯(lián)系，全面預(yù)測社會(huì)多層次、多角度和多方面對檔案的利用需求，并促使上述兩方面有機(jī)結(jié)合。歷史的觀點(diǎn)的提出是因?yàn)闄n案的本質(zhì)就是歷史記錄，所以必須結(jié)合檔案形成的歷史環(huán)境和歷史條件來分析其價(jià)值，不能超越時(shí)代界限，從現(xiàn)在的角度去看待過去的檔案，這樣才能維護(hù)歷史的本來面目。發(fā)展的觀點(diǎn)要求尊重檔案價(jià)值的發(fā)展特點(diǎn)和規(guī)律，用發(fā)展的眼光來衡量檔案價(jià)值，既要看到檔案當(dāng)前的作用，也要看到它對未來可能具有的作用。

(三)對鑒定標(biāo)準(zhǔn)的制定

與鑒定原則相比，鑒定標(biāo)準(zhǔn)是確保鑒定工作質(zhì)量的具體手段，也可以看成是對鑒定原則的具體化，因此更具有操作性。從歷史發(fā)展來看，各國檔案鑒定理論大多包含了這一基本內(nèi)容，并對鑒定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了明確規(guī)定。盡管各國考慮的角度或側(cè)重點(diǎn)不完全一致，但鑒定標(biāo)準(zhǔn)還是具有一定的客觀性。概括起來，中外檔案鑒定理論制定的鑒定標(biāo)準(zhǔn)主要涉及以下五個(gè)方面：

第一是檔案的來源標(biāo)準(zhǔn)。這里的來源通常是指檔案的形成者，形成者在社會(huì)上或機(jī)關(guān)中的地位、作用和職能直接影響甚至決定著檔案的價(jià)值。因此，職能標(biāo)準(zhǔn)可包含在來源標(biāo)準(zhǔn)之中。假如檔案的來源不明確，檔案的作用和意義就很難確定。在鑒定工作中，來源標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用具有層次性，它在上至整個(gè)國家下至機(jī)關(guān)內(nèi)部都可以發(fā)揮影響力。從國家范圍來講，來源標(biāo)準(zhǔn)通常就是國家各級(jí)檔案館確定收集范圍的基本依據(jù)。對于某一特定機(jī)關(guān)來說，區(qū)分不同來源就是鑒定工作的首要步驟。本機(jī)關(guān)的檔案通常需要重點(diǎn)保存，外機(jī)關(guān)的來文的價(jià)值就需要根據(jù)來文機(jī)關(guān)的地位、職能以及與本機(jī)關(guān)的關(guān)系再作具體判定。具體到機(jī)關(guān)內(nèi)部，不同的撰寫者和制發(fā)機(jī)構(gòu)也會(huì)對檔案價(jià)值產(chǎn)生不同影響，主要職能部門或人員形成的檔案往往比一般事務(wù)部門或人員的檔案價(jià)值相對要高。

第二是檔案的內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)。社會(huì)對檔案的需求集中反映在對檔案內(nèi)容的需求上，因此內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)是檔案鑒定最重要的依據(jù)。一般而言，鑒定時(shí)主要應(yīng)依據(jù)檔案內(nèi)容的重要性、真實(shí)性、客觀性、獨(dú)特性、時(shí)效性等因素進(jìn)行價(jià)值判斷。具體來說，檔案記錄事實(shí)的重要程度越高、典型性越突出、真實(shí)與客觀程度越高，檔案的價(jià)值就越大；．檔案內(nèi)容越新穎獨(dú)特，或者是越富有本機(jī)關(guān)特色，檔案的價(jià)值也就越大。此外，檔案內(nèi)容的時(shí)效性也會(huì)影響檔案價(jià)值的大小。

第三是檔案的形式特征標(biāo)準(zhǔn)。檔案的形式特征通常是指檔案的名稱、．形成時(shí)間、載體形態(tài)和記錄方式等。這些形式特征在某種情況下可能會(huì)對檔案價(jià)值產(chǎn)生一定影響。確切地說，檔案的名稱(即通常所指的文種)具有特定的性能和用途，往往在一定程度上反映了檔案價(jià)值的大小。諸如決定、決議、指示、條例等文種具有較大價(jià)值，而諸如通知、簡報(bào)等處理一般事務(wù)的文種價(jià)值較低。檔案的形成時(shí)間是歷史的標(biāo)志，時(shí)間越久遠(yuǎn)的檔案無論其內(nèi)容重要與否，大多具有相對較高的歷史價(jià)值。檔案的形成時(shí)間還與其歷史環(huán)境密切相關(guān)，重要?dú)v史時(shí)期產(chǎn)生的檔案通常價(jià)值較大。檔案在撰稿、印制的過程中往往會(huì)形成各種稿本，包括草稿、“定稿、正本、副本、底圖和藍(lán)圖等。不同的稿本在行政效用和憑證作用上存在區(qū)別，上般來說，正本的行政價(jià)值最大，而定稿的憑證價(jià)值最大，一般被認(rèn)為是純粹意義上的檔案。另外，檔案的外形特點(diǎn)，諸如檔案的載體材料、記錄方式以及檔案的字體、筆跡和圖案等標(biāo)記或印記，也會(huì)影響檔案價(jià)值的高低。檔案因此也可能具有文物價(jià)值、藝術(shù)價(jià)值或紀(jì)念價(jià)值等。

第四是相對價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。相對價(jià)值是指被鑒定的檔案與其他檔案相比較而存在的價(jià)值，在一定情況下，某些檔案的保存價(jià)值可以相對提升或降低。檔案館(室)之所以需要運(yùn)用相對價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，主要是為了有效地控制館(室)藏檔案的質(zhì)量和數(shù)量。一般來說，判斷相對價(jià)值的高低主要依據(jù)檔案群體的完整程度。因?yàn)闄n案具有明顯的群體性，檔案個(gè)體只有放在與其緊密聯(lián)系的群體中才能稱得上是嚴(yán)格意義上的檔案，也才能真正實(shí)現(xiàn)檔案的價(jià)值。·檔案鑒定雖然都是針對單份文件或案卷個(gè)體，但實(shí)際上還必須考慮檔案群體的數(shù)量和完整程度。現(xiàn)實(shí)中的_．般規(guī)律是檔案個(gè)體的價(jià)值大小與其群體數(shù)量和完整程度成反比。也就是說，某一全宗的檔案數(shù)量越多，完整程度越高，檔案個(gè)體的價(jià)值相對降低；相反，全宗的檔案數(shù)量越少，完整程度越低，檔案個(gè)體的價(jià)值相對提高。，因此，根據(jù)這一規(guī)律，檔案鑒定不能只著眼于檔案個(gè)體本身，還應(yīng)綜合考慮檔案全宗的完整程度。

第五是效益標(biāo)準(zhǔn)。這是近些年來歐美檔案學(xué)者提出的一個(gè)新的具有實(shí)用性的鑒定標(biāo)準(zhǔn)，對這二標(biāo)準(zhǔn)的理論認(rèn)同和實(shí)踐接受經(jīng)歷了一個(gè)發(fā)展過程。早在20世紀(jì)40年代，美國檔案學(xué)者波爾就指出保管費(fèi)用是檔案鑒定的三要素之一。當(dāng)時(shí)，他的這種觀點(diǎn)遭到理論界的批評，被認(rèn)為過于實(shí)用。20世紀(jì)60年代以來，一情況發(fā)生了變化。美國檔案界開始接受并倡導(dǎo)注重效益的鑒定標(biāo)準(zhǔn)，如檔案學(xué)者布里奇弗德提出檔案鑒定應(yīng)考慮保存和處置的費(fèi)用，檔案學(xué)者菲利普認(rèn)為嚴(yán)格而實(shí)用的費(fèi)用核算是所有例行鑒定工作的必要條件，價(jià)值必須同費(fèi)用放在一起權(quán)衡。后來，歐洲國家也接受了鑒定的效益標(biāo)準(zhǔn)，英國檔案學(xué)者邁克爾·庫克指出，鑒定中必須考慮的一個(gè)因素就是費(fèi)用一價(jià)值率。效益標(biāo)準(zhǔn)的提出和接受，反映出人們不再局限于從檔案客體和社會(huì)需求兩方面尋求依據(jù)，這是鑒定標(biāo)準(zhǔn)日趨實(shí)用化的重要表現(xiàn)。我國近年來也提出了效益標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為鑒定檔案價(jià)值必須考慮投入產(chǎn)出比，只有當(dāng)檔案發(fā)揮的作用可能超過因保存它所付出的代價(jià)時(shí)才判定它有保存價(jià)值。同時(shí)認(rèn)為這種效益包括經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益兩個(gè)方面，鑒定時(shí)必須兩種效益并重。

與前四種比較成熟的鑒定標(biāo)準(zhǔn)相比，效益標(biāo)準(zhǔn)還存在一定的爭議。客觀地說，效益標(biāo)準(zhǔn)固然有其道理，但偏頗之處也很明顯：第一，它與檔案自身價(jià)值和社會(huì)需求不是_個(gè)邏輯層面的問題，不能相提并論；第二，這種“算賬”性的做法在現(xiàn)實(shí)中較難實(shí)現(xiàn)，檔案的未來價(jià)值在被保存前很難預(yù)知，只有保存后才可能知道，而知道了其效益后再與保管費(fèi)用作比較則已經(jīng)太遲；第三，檔案的價(jià)值效益與保管費(fèi)用性質(zhì)不同，二者本質(zhì)上不具有可比性。

三、檔案鑒定理論的發(fā)展規(guī)律

深入分析各國檔案鑒定理論對檔案價(jià)值和鑒定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)識(shí)的發(fā)展，可以發(fā)現(xiàn)以下兩個(gè)規(guī)律性特征：

(一)對檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)具有從片面到全面、從狹隘到科學(xué)的特征

對檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)和揭示是各國檔案鑒定理論的基本內(nèi)容之一。檔案鑒定理論的發(fā)展表明，各國學(xué)者在不同時(shí)期提出的鑒定觀都包含了對檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)和揭示，而且他們對檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷了一個(gè)不斷深化和提高的螺旋式上升過程。

“行政官員決定論”把檔案價(jià)值界定為文件對形成機(jī)關(guān)行政官員的作用，也就是謝倫伯格所說的“第一價(jià)值”。“職能鑒定論”也把檔案價(jià)值理解為形成機(jī)關(guān)地位高低和職能大小的對應(yīng)表現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)的同樣只是文件的第一價(jià)值。這說明，詹金遜和卡林斯基對檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)和揭示是較為片面的，這也正是他們鑒定觀的重要局限。“雙重價(jià)值論”對文件價(jià)值的認(rèn)識(shí)開始從片面走向全面，不僅包含了第一價(jià)值，還兼顧了第二價(jià)值。這種全面、準(zhǔn)確的鑒定觀使謝倫伯格超越了前人。而“利用決定論”對價(jià)值的認(rèn)識(shí)跳到了另一個(gè)極端，暴露出過于強(qiáng)調(diào)第二價(jià)值而忽視第一價(jià)值的局限，也是一種片面的鑒定觀。“宏觀鑒定論”從較為宏觀的視角將檔案價(jià)值提升為社會(huì)價(jià)值，實(shí)際上不僅包括第一價(jià)值，而且包含第二價(jià)值。可以說，宏觀鑒定論繼承了雙重價(jià)值論的精華，并且使鑒定理論具有了一個(gè)更廣泛的研究視野。

鑒定觀的發(fā)展進(jìn)程顯示出各國檔案學(xué)者對價(jià)值的認(rèn)識(shí)具有從片面走向全面、從狹隘走向科學(xué)的規(guī)律性特征。這不僅符合人們的認(rèn)識(shí)規(guī)律，也是由文件和檔案的運(yùn)動(dòng)規(guī)律決定的。因?yàn)槲募淖鳛樾纬蓹C(jī)關(guān)行政管理和業(yè)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)的管理工具到轉(zhuǎn)變?yōu)槿祟惿鐣?huì)實(shí)踐活動(dòng)的歷史記錄——檔案，導(dǎo)致變化的根本因素還是文件內(nèi)在價(jià)值形態(tài)的轉(zhuǎn)化。隨著學(xué)者們對文件和檔案運(yùn)動(dòng)過程和規(guī)律認(rèn)識(shí)的深化，他們對檔案價(jià)值的揭示必然會(huì)更加全面和科學(xué)。

(二)對鑒定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定具有從微觀到宏觀、從具體到相對抽象的特征

對鑒定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定也是各國檔案鑒定理論的基本內(nèi)容之一。各國檔案鑒定理論的發(fā)展表明，各國學(xué)者對鑒定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定雖不完全一致，但總體遵循了從微觀到宏觀、從具體到相對抽象的發(fā)展規(guī)律。

在對鑒定標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定上，“年齡鑒定論”提出的是檔案的形成時(shí)間，“行政官員決定論”提出的是檔案的來源，“職能鑒定論”提出的是檔案的來源和職能，“雙重價(jià)值論”提出的是檔案的內(nèi)容屬性，“利用決定論”提出的是用戶的需求。可見，這些鑒定標(biāo)準(zhǔn)都是比較具體、微觀的。相比之下，“宏觀鑒定論”使鑒定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了較大的轉(zhuǎn)折，它們不再采用時(shí)間、來源、職能、內(nèi)容或用戶之類的具體標(biāo)準(zhǔn)，而是改用更加宏觀且相對抽象的“文件形成機(jī)關(guān)的社會(huì)職能”標(biāo)準(zhǔn)。確切地說，它們使鑒定標(biāo)準(zhǔn)脫離了文件的具體內(nèi)容，上升為文件形成者的宏觀職能，從而使鑒定方式和方法從分散變?yōu)榧小⒂蓚€(gè)別變?yōu)橄到y(tǒng)。鑒定人員無需陷于審閱文件具體內(nèi)容的繁雜工作之中，也不再為主觀預(yù)測未來的利用需求備感惶恐和苦惱，相反，在鑒定時(shí)只需依據(jù)文件形成的社會(huì)機(jī)制和文件生成的有機(jī)聯(lián)系，系統(tǒng)地分析文件形成者的職能在社會(huì)中的獨(dú)特性。

上述鑒定觀對鑒定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的變化顯示出了從微觀走向宏觀、從具體走向相對抽象的規(guī)律性特征，這是適應(yīng)信息時(shí)代、特別是電子時(shí)代發(fā)展需要的。信息時(shí)代的來臨，文件數(shù)量的大幅增長，使檔案鑒定的迫切性更加突出，工作量也大大增加。電子文件的大量涌現(xiàn)對傳統(tǒng)的檔案鑒定理論與方法更是帶來了前所未有的沖擊和挑戰(zhàn)。與以前的鑒定理論相比，宏觀鑒定論具有更加宏觀和超前的特點(diǎn)。一方面，它們把鑒定的對象從文件自身轉(zhuǎn)向文件形成者，使鑒定方式和方法從具體變?yōu)楹暧^、由復(fù)雜變?yōu)楹喗荨ｈb定人員不再受文件數(shù)量龐大、內(nèi)容繁雜等特點(diǎn)的困擾，在鑒定時(shí)只需以宏觀的眼光審視文件形成者及其職能的社會(huì)分工。另一方面，它們把鑒定的執(zhí)行時(shí)間從文件形成之后轉(zhuǎn)向形成之時(shí)甚至形成之前，使鑒定方式和方法從滯后變?yōu)槌啊⒂晒潭ㄗ優(yōu)殪`活機(jī)動(dòng)。鑒定人員既能擺脫對文件實(shí)體的依賴，無需等到文件形成之后才進(jìn)行鑒定；又能打破時(shí)空限制，根據(jù)需要隨時(shí)隨地進(jìn)行鑒定。可見，宏觀鑒定論的優(yōu)勢在于更好地適應(yīng)了電子文件的特點(diǎn)，使鑒定不再依賴于文件實(shí)體_不再局限于內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)，并且實(shí)現(xiàn)了鑒定時(shí)間的前移，從而更有利于滿足信息可流動(dòng)而且易變動(dòng)的電子文件的鑒定需求。