檔案工作的國際合作與交流

為了使我國檔案工作在社會(huì)化發(fā)展中能夠逐步融入國際檔案工作體系之中，遵循國際檔案工作的慣例，把握國際檔案工作的新動(dòng)向，吸收并借鑒他國檔案工作的經(jīng)驗(yàn)和檔案學(xué)先進(jìn)理論，我國也必須重視參與檔案工作的國際合作與交流。

一、檔案工作國際合作的基本形式

檔案界的國際交往與合作有多種形式，歸納起來主要有以下三種：

（一）參加國際檔案理事會(huì)組織的活動(dòng)

國際檔案理事會(huì)，是國際性的檔案專業(yè)組織，1950年8月正式成立，總部設(shè)在法國巴黎。該會(huì)的任務(wù)是：定期召開國際檔案大會(huì)；建立和加強(qiáng)各國檔案工作者之間以及檔案管理有關(guān)的機(jī)構(gòu)、團(tuán)體之間的聯(lián)系；通過交換有關(guān)檔案業(yè)務(wù)方面的情報(bào)資料，促進(jìn)檔案管理和檔案保護(hù)技術(shù)的發(fā)展；鼓勵(lì)各國發(fā)展檔案事業(yè)和對檔案工作人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)；通過廣泛介紹檔案目錄，促進(jìn)人們對檔案的利用和研究；在國際范圍內(nèi)組織、促進(jìn)和協(xié)調(diào)有關(guān)檔案工作方面的活動(dòng)；與其他國際文獻(xiàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作等。

我國國家檔案局從1980年起正式參加該會(huì)，是該會(huì)的甲類會(huì)員之一，從此不斷地參加國際檔案理事會(huì)及其所屬的有關(guān)專門委員會(huì)、地區(qū)分會(huì)的活動(dòng)。通過參與國際檔案理事會(huì)的各項(xiàng)活動(dòng)，使我國在了解各國檔案工作情況以及專題業(yè)務(wù)研究方面取得了重大收獲，同時(shí)也為促進(jìn)國際檔案事業(yè)的發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

國際檔案理事會(huì)與聯(lián)合國教科文組織有咨詢性的協(xié)作關(guān)系，受聯(lián)合國教科文組織資助。我國除參加國際檔案理事會(huì)活動(dòng)以外，也參加聯(lián)合國教科文組織綜合計(jì)劃情報(bào)處組織的有關(guān)檔案專業(yè)的活動(dòng)。

（二）國家間建立雙邊的檔案工作合作關(guān)系

在互惠對等的基礎(chǔ)上，與一些國家建立雙邊的檔案工作合作關(guān)系，是發(fā)展中外檔案界的友好往來，交流檔案工作經(jīng)驗(yàn)，在有關(guān)項(xiàng)目上進(jìn)行合作的重要形式。如互派檔案工作代表團(tuán)進(jìn)行業(yè)務(wù)考察，組織參觀與座談，相互了解檔案工作歷史、組織和現(xiàn)狀，檔案管理方法以及電子計(jì)算機(jī)、縮微技術(shù)在檔案工作中的應(yīng)用；交換檔案業(yè)務(wù)出版物和檔案縮微膠卷等。通過雙邊合作關(guān)系，系統(tǒng)學(xué)習(xí)與研究檔案工作領(lǐng)域中先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用，對促進(jìn)我國檔案工作現(xiàn)代化尤為重要。

配合文化部開展對外文化交流，在與有關(guān)國家商訂文化協(xié)定時(shí)，提出可予合作的有關(guān)檔案方面的項(xiàng)目，并執(zhí)行文化協(xié)定中有關(guān)檔案方面的項(xiàng)目。

（三）開展國際的檔案學(xué)術(shù)交流活動(dòng)

建立檔案學(xué)術(shù)團(tuán)體、高等檔案院校、檔案館等機(jī)構(gòu)的國際聯(lián)系，開展國際檔案學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，是發(fā)展檔案事業(yè)的一個(gè)重要方面。開展國際檔案學(xué)術(shù)活動(dòng)有以下一些基本形式：邀請國際檔案界知名人士來華講學(xué)；應(yīng)邀派出我國檔案界知名人士去有關(guān)國家講學(xué)；發(fā)揮中國檔案學(xué)會(huì)的作用，與一些國家檔案工作者協(xié)會(huì)建立友好聯(lián)系，開展民間的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)；接待外國學(xué)者來華利用檔案開展學(xué)術(shù)研究等。例如，近兩年來，我國有關(guān)學(xué)者參與的由國外相關(guān)機(jī)構(gòu)與人員組織的電子文件管理項(xiàng)目研究就是一種較好的形式。

二、關(guān)于國家檔案保護(hù)、歸屬和繼承問題的三個(gè)國際公約

檔案是一個(gè)國家和民族的歷史文化遺產(chǎn)，又是維護(hù)國家主權(quán)和歷史面貌的重要工具。由于戰(zhàn)爭等原因，一個(gè)國家的檔案大量流失到另一些國家的現(xiàn)象，在國際上普遍存在。一些國際組織，曾為檔案的保護(hù)、歸屬和繼承問題舉行過多次會(huì)議，形成了一系列國際文件。了解和研究國際上涉及檔案問題的公法，對加強(qiáng)我國檔案工作的對外交流和檔案學(xué)理論建設(shè)具有十分重要的意義。

（一）檔案歸還原主權(quán)國的國際進(jìn)展

兩次世界大戰(zhàn)后，檔案遺產(chǎn)的原主權(quán)國為了保護(hù)其文化遺產(chǎn)的完整，為了維護(hù)本民族的尊嚴(yán)，為了豐富檔案館藏以發(fā)展本國的科學(xué)文化和綜合事業(yè)，強(qiáng)烈要求將流失在國外的本國檔案和其他文化遺產(chǎn)歸還原主權(quán)國，這一要求引起了國際社會(huì)的廣泛關(guān)注。國際政府間組織和國際檔案理事會(huì)等非政府間組織就這個(gè)問題曾多次召開會(huì)議。這一國際性問題的研究、討論和大體形成共識過程大致可歸納為三個(gè)階段：

第一階段是從1922年至1954年，提出了戰(zhàn)時(shí)不得侵占他國的檔案遺產(chǎn)和戰(zhàn)后必須歸還給原主權(quán)國的法律依據(jù)。

第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，各國根據(jù)檔案是戰(zhàn)爭最先犧牲品的經(jīng)驗(yàn)，一方面各自采取了疏散和保護(hù)檔案的措施，另一方面紛紛提出戰(zhàn)時(shí)不得侵占他國的檔案遺產(chǎn)問題，并于1922年在巴黎召開國際檔案大會(huì)，計(jì)劃編制國際檔案指南和開展國際檔案學(xué)術(shù)交流活動(dòng)來彌補(bǔ)各國流失檔案之不足。這一活動(dòng)因第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)而中斷了近30年。直到1950年成立國際檔案理事會(huì)，國際檔案界再次呼吁戰(zhàn)時(shí)必須保護(hù)各國的檔案遺產(chǎn)。1954年5月， 聯(lián)合國教科文組織在海牙召開會(huì)議，通過了4個(gè)國際條約文件，即：《關(guān)于發(fā)生武裝沖突時(shí)保護(hù)文件財(cái)產(chǎn)的政府間會(huì)議的最后報(bào)告》；《關(guān)于發(fā)生武裝沖突時(shí)保護(hù)文化財(cái)產(chǎn)的公約》；《關(guān)于發(fā)生武裝沖突時(shí)保護(hù)文化財(cái)產(chǎn)公約的實(shí)施條例》和《議定書》。海牙會(huì)議制定的4個(gè)文件，為解決戰(zhàn)時(shí)檔案的歸屬問題提供了可靠的法律依據(jù)。

第二階段是從1966年至1978年提出檔案是屬于文化財(cái)產(chǎn)的重要組成部分，并解決了流失檔案歸還原主權(quán)國的方法問題和理論問題。

這一階段形成了許多國家要求收回本國檔案的高潮。聯(lián)合國教科文組織在第14屆 、16屆、17屆、19屆、20屆大會(huì)上接連討論這個(gè)問題，共制定了8個(gè)有關(guān)的國際文件：《國際文化合作宣言》、《關(guān)于采取措施禁止并防止文化財(cái)產(chǎn)非法進(jìn)出口和所有權(quán)非法轉(zhuǎn)讓公約》、《關(guān)于保護(hù)世界文化和自然遺產(chǎn)公約》、《將文化遺產(chǎn)歸還或退回給由于受殖民主義或外國占領(lǐng)而丟失的國家的決議》、《關(guān)于文化財(cái)產(chǎn)國際交換的建議》、《關(guān)于某些國家檔案館中文件向原主權(quán)國移交問題的研究報(bào)告》、《關(guān)于保護(hù)可移動(dòng)的文化財(cái)產(chǎn)的建議》和《關(guān)于爭取將無法替換的文化遺產(chǎn)復(fù)歸原主權(quán)國的呼吁書》。

第三階段是從1980年至1983年成立了促進(jìn)流失檔案歸還原主權(quán)國的國際組織，并研究歸還的具體政策問題。

在這一階段，聯(lián)合國教科文組織召開了三次專題會(huì)議，形成的會(huì)議文件有：《促進(jìn)文化財(cái)產(chǎn)送回本國或歸還非法占有文化財(cái)產(chǎn)政府間委員會(huì)章程》及其《工作報(bào)告》、上述章程的《最終報(bào)告》，還有《關(guān)于國家對國家財(cái)產(chǎn)、檔案和債務(wù)繼承的公約》。1980年成立了促進(jìn)文化財(cái)產(chǎn)送回本國或歸還非法占有文化財(cái)產(chǎn)的政府間委員會(huì)。

（二）國家檔案保護(hù)、歸屬和繼承問題的國際公約

在聯(lián)合國現(xiàn)有的相關(guān)文件中，聯(lián)合國教科文組織1954年在海牙通過的《關(guān)于發(fā)生武裝沖突時(shí)保護(hù)文化財(cái)產(chǎn)的公約》（以下簡稱《海牙公約》）、1970年在巴黎通過的《關(guān)于采取措施禁止并防止文化遺產(chǎn)非法進(jìn)出口和所有權(quán)非法轉(zhuǎn)讓公約》（以下簡稱《巴黎公約》）和聯(lián)合國大會(huì)1983年在維也納通過的《關(guān)于國家對國家財(cái)產(chǎn)、檔案和債務(wù)繼承的公約》（以下簡稱《維也納公約 ，常被許多國家在國際社會(huì)中處理檔案問題時(shí)，作為法律和道義上的依據(jù)。因此，本書將對上述三個(gè)國際公約進(jìn)行具體介紹。

1.“三個(gè)公約”的歷史背景

國際社會(huì)早在1899年9月29日簽訂了《關(guān)于陸戰(zhàn)法律和習(xí)慣規(guī)則的海牙第四公約》；1907年10月又簽訂了《關(guān)于戰(zhàn)時(shí)海軍炮轟的海牙第九公約》。這些公約重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)在戰(zhàn)時(shí)要保護(hù)文物古跡，關(guān)于國家檔案的保護(hù)比較含糊，各國也沒有對檔案采取有效的備戰(zhàn)保護(hù)措施，以致在第一次世界大戰(zhàn)期間，不少國家的檔案都受到了嚴(yán)重的破壞。

1935年4月在英國羅埃里奇博物館的倡議下，泛美聯(lián)盟締結(jié)了《關(guān)于保護(hù)藝術(shù)和科學(xué)機(jī)構(gòu)以及歷史紀(jì)念物的華盛頓條約》（又稱《羅埃里奇條約》），明確規(guī)定檔案館屬于“尊重和保護(hù)”之列。但在第二次世界大戰(zhàn)期間一些國家的檔案遭到了不同程度的破壞。

鑒于二次世界大戰(zhàn)的沉痛教訓(xùn)，以及由于戰(zhàn)爭可能性的仍舊存在，國家檔案仍有面臨毀滅危險(xiǎn)，于是各國在溯源前定公約和條約的基礎(chǔ)上，對涉及檔案等文化財(cái)產(chǎn)加以保護(hù)的條款作了具體補(bǔ)充和修改，導(dǎo)致1954年《海牙公約》的誕生。

在第二次世界大戰(zhàn)期間，一個(gè)國家的檔案流失到另一些國家的現(xiàn)象普遍存在，究其原因，由于交戰(zhàn)雙方出于軍事需要，首先在占領(lǐng)區(qū)奪取當(dāng)?shù)氐臋n案文件情報(bào)；其次，占領(lǐng)當(dāng)局企圖控制被占領(lǐng)國的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和科學(xué)技術(shù)等命脈；通過公開的和秘密的各種手段，掠奪其國家的檔案；最后，被占領(lǐng)國家民族敗類非法出口和非法轉(zhuǎn)讓本民族的檔案遺產(chǎn)，從而構(gòu)成國際上關(guān)于檔案問題的歷史懸案。

在第二次世界大戰(zhàn)以后，國際形勢趨向緩和，“物歸原主”，“檔案應(yīng)跟國旗走”的正義呼聲日益高漲。聯(lián)合國教科文組織考慮到文化財(cái)產(chǎn)是文明和民族文化的基本要素，每個(gè)國家在道義上有責(zé)任保護(hù)本國的文化財(cái)產(chǎn)，免受偷盜和非法出口的危險(xiǎn)，同時(shí)也要尊重和歸還屬于別國的文化財(cái)產(chǎn)。鑒于1917年5月法國和德國在法蘭克福簽署的和平條約和1950年12月意大利和南斯拉夫簽署的協(xié)定中，關(guān)于檔案等文化財(cái)產(chǎn)歸屬原則，被國際社會(huì)普遍贊賞，并形成了國際慣例，其在國際范圍內(nèi)進(jìn)行有組織的密切合作，乃是切實(shí)保護(hù)和解決檔案等歸屬問題的有效方法，于是聯(lián)合國教科文組織在1970年制定了《巴黎公約》。

20世紀(jì)60年代，民族解放運(yùn)動(dòng)迅速發(fā)展，殖民地國家紛紛宣告獨(dú)立，新獨(dú)立國家理所當(dāng)然地要求繼承和發(fā)展本民族的文化財(cái)產(chǎn)。為此，從60年代開始，聯(lián)合國國際法委員會(huì)在著手研究國家財(cái)產(chǎn)的繼承問題時(shí)，也將國家檔案的繼承問題包括在內(nèi)。由于國家檔案是一種特殊的國家財(cái)產(chǎn)，1981年他們又將檔案的繼承問題從國家財(cái)產(chǎn)中單獨(dú)列出，并考慮到與1972年不結(jié)盟運(yùn)動(dòng)通過的《要求宗

主國將他們所占有的藝術(shù)品和文稿歸還原來所屬國家的決議》相一致，在條款結(jié)構(gòu)和術(shù)語方面突出了檔案的特點(diǎn)，《維也納公約》在1983年出臺(tái)。

2.“三個(gè)公約”的主要內(nèi)容

1954年5月聯(lián)合國教科文組織全體會(huì)議通過的《海牙公約》，共40條。主要內(nèi)容是：強(qiáng)調(diào)各國對自己領(lǐng)土內(nèi)的文化財(cái)產(chǎn)在平時(shí)保障安全，對別國領(lǐng)土內(nèi)的文化財(cái)產(chǎn)給予尊重，不得采取敵對行為和報(bào)復(fù)行為；強(qiáng)調(diào)在發(fā)生沖突時(shí)，文化財(cái)產(chǎn)的保藏處所不得用于軍事目的，并使其享有豁免權(quán)和國際管理；強(qiáng)調(diào)在急迫情況下遷運(yùn)文化財(cái)產(chǎn)受國際監(jiān)督，免受扣押、緝捕和拿捕；強(qiáng)調(diào)保護(hù)文化財(cái)產(chǎn)的工作人員如落入敵對一方之手，應(yīng)準(zhǔn)許他們繼續(xù)執(zhí)行保護(hù)的任務(wù)；公約的適用范圍，包括國際性沖突和地區(qū)性沖突的締約國和非締約國；公約的實(shí)施，按照實(shí)施條例執(zhí)行。此公約的簽字國有50個(gè)國家。1956年8月7日開始生效。

1970年11月聯(lián)合國教科文組織第16屆大會(huì)通過的《巴黎公約》，共26條，主要內(nèi)容是：承認(rèn)國際合作和提供協(xié)助，是保護(hù)每個(gè)國家文化財(cái)產(chǎn)免受各種危害的最有效的方法之一；承認(rèn)有關(guān)國家的國民，不論是個(gè)人或集體，也不論是居住在該國領(lǐng)土內(nèi)的外國公民和無國籍人，他們在該國領(lǐng)土內(nèi)創(chuàng)造對該國具有重要意義的文化財(cái)產(chǎn)，以及經(jīng)原主權(quán)國主管當(dāng)局同意后自由達(dá)成協(xié)議，作為互相交流、贈(zèng)送或合法購置而接受的文化財(cái)產(chǎn)，均屬于有關(guān)國家的文化財(cái)產(chǎn)；承認(rèn)原主權(quán)國主管當(dāng)局發(fā)放出口許可證的除外，禁止文化財(cái)產(chǎn)運(yùn)出本國領(lǐng)土；承認(rèn)被外國占領(lǐng)的國家，直接和間接地被迫出口或轉(zhuǎn)讓其文化財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，應(yīng)被視為非法；承認(rèn)有關(guān)國家要求索回或歸還流失的文化財(cái)產(chǎn)，是其正當(dāng)?shù)臋?quán)益；締約國要求收回流失的文化財(cái)產(chǎn)，可以向聯(lián)合國教科文組織請求技術(shù)援助。此公約在收到了3個(gè)國家批準(zhǔn)書、接受書或加入書的3個(gè)月后開始生效。

1983年4月聯(lián)合國第38屆大會(huì)通過的《維也納公約》，共51條，分為六個(gè)部分。其中關(guān)于檔案這一部分的主要內(nèi)容是：凡國家檔案的繼承，引起被繼承國對檔案權(quán)利的消失和繼承國對檔案權(quán)利的產(chǎn)生，不應(yīng)視為對保全國家檔案全宗的完整有任何問題；凡是有關(guān)領(lǐng)土或疆界所有權(quán)的國家檔案，應(yīng)轉(zhuǎn)屬于繼承國；凡涉及領(lǐng)土的正常行政管理目的應(yīng)留在該領(lǐng)土內(nèi)的這部分國家檔案，應(yīng)轉(zhuǎn)屬于新獨(dú)立國家；凡兩國或兩國以上國家合并，或一國部分領(lǐng)土分離，或一國解體，都可以從國家檔案中獲得廣泛和公平的利益；凡繼承國和被繼承國任何一方要求復(fù)制對方的國家檔案，另一方應(yīng)予提供，費(fèi)用由提出國負(fù)擔(dān)；凡新獨(dú)立國家與被繼承國雙方締結(jié)協(xié)議，不應(yīng)損害兩國人民對于發(fā)展和取得其歷史資料和其他文化財(cái)產(chǎn)的權(quán)利。此公約截止1983年12月31日在在奧地利外交部或1984年6月30以前在聯(lián)合國總部對所有國家實(shí)行開放簽字，并由15個(gè)國家提交批準(zhǔn)書或加入書的30天后生效。

3.“三個(gè)公約”的主要特點(diǎn)

從三個(gè)公約的內(nèi)容及其產(chǎn)生的歷史背景分析，檔案的國際法制建設(shè)大致有四個(gè)主要特點(diǎn)：

（1）各國對國家檔案的保護(hù)、歸屬和繼承問題有著強(qiáng)烈的敏感性。

（2）檔案的國際立法，經(jīng)歷了從保護(hù)到歸屬，再發(fā)展為繼承的三個(gè)階段，而每個(gè)階段，從開始到結(jié)束又都相隔了十余年時(shí)間。這不僅說明了國際檔案立法的長期性、艱巨性和復(fù)雜性，而且顯示國際檔案法規(guī)正在逐漸趨向成熟和完善。第二次世界大戰(zhàn)后，國際社會(huì)構(gòu)成發(fā)生了很大變化，社會(huì)主義國家和新獨(dú)立國家提出了國際公共秩序的新要求，促使殖民時(shí)代產(chǎn)生的某些國際法的傳統(tǒng)理論和傳統(tǒng)習(xí)慣得到修正和改變。主持公道，伸張正義已經(jīng)成為現(xiàn)代國際法的一個(gè)重要原則。

（3）國際法的主體，即權(quán)利和義務(wù)的承擔(dān)者是國家而不是個(gè)人，沒有統(tǒng)一的立法機(jī)構(gòu)和集中統(tǒng)一的強(qiáng)制執(zhí)行機(jī)關(guān)，而是通過各國的協(xié)議來制定、修改和執(zhí)行。因此，國際法的執(zhí)行效果，取決于國家的意志。由于帝國主義的強(qiáng)權(quán)政治，而流失檔案的歷史原因又相當(dāng)復(fù)雜，某些國家一般不會(huì)輕易放棄對檔案的占有權(quán)。何況國際法是一個(gè)脆弱的機(jī)制，盡管它能起到道義的約束力，但任何緊張局勢都可能妨礙對話的進(jìn)行，影響執(zhí)行的效果。為此，現(xiàn)代國際社會(huì)解決檔案的爭端問題，主要通過雙邊和多邊合作的途徑來得到解決。國際法從過去強(qiáng)調(diào)“仲裁”和“司法處理”的執(zhí)行原則，已被現(xiàn)在按照“協(xié)商一致，平等互利，兼顧各方”的原則所取代。

（4）國際上涉及檔案立法時(shí)，往往會(huì)論述或涉及到檔案和檔案工作的新知識和新觀點(diǎn)，這具有檔案學(xué)理論和實(shí)踐的研究價(jià)值。如論述檔案的價(jià)值，稱檔案不僅具有重要的政治作用、經(jīng)濟(jì)作用和文化作用，而且還有重要感情價(jià)值（或稱精神價(jià)值）。又如，國際檔案學(xué)術(shù)交流活動(dòng)是多樣的，其中交換檔案是主要的交流項(xiàng)目之一。交換檔案的途徑，一般通過簽訂雙邊的文化合作協(xié)定進(jìn)行；交換檔案的形式，有聯(lián)合舉辦檔案展覽、合作出版檔案史料和史料指南，也可購買、出售、互贈(zèng)等。而這些活動(dòng)，往往受制于國際社會(huì)普遍接受的習(xí)慣法。習(xí)慣法是由國際上經(jīng)常制定的法規(guī)性文件和曠日持久的全球性談判所形成的，它是國際慣例的基礎(chǔ)。所以，隨時(shí)了解國際范圍內(nèi)檔案工作的新動(dòng)向，對檔案學(xué)理論研究具有一定的現(xiàn)實(shí)意義和歷史意義。