第二條 有檔案管理違法違紀行為的單位，其負有責任的領導人員和直接責任人員，以及有檔案管理違法違紀行為的個人，應當承擔紀律責任。屬于下列人員的（以下統稱有關責任人員），由任免機關或者監察機關按照管理權限依法給予處分：

（一）行政機關公務員；

（二）法律、法規授權的具有公共事務管理職能的組織中從事公務的人員；

（三）行政機關依法委托從事公共事務管理活動的組織中從事公務的人員；

（四）企業、社會團體中由行政機關任命的人員。

事業單位工作人員有檔案管理違法違紀行為的，按照《事業單位工作人員處分暫行規定》執行。

法律、行政法規、國務院決定及國務院監察機關、國務院人力資源社會保障部門制定的規章對檔案管理違法違紀行為的處分另有規定的，從其規定。

按本條規定，《檔案管理違法違紀行為處分規定》（以下簡稱《規定》）的適用對象包括單位和個人。單位有檔案管理違法違紀行為的，對負有責任的領導人員和直接責任人員予以處分；個人有檔案管理違法違紀行為的，對行為人予以處分。這里所稱的負有責任的領導人員，是指擔任一定的領導職務，直接作出或參與作出實施檔案管理違法違紀行為的決策，或者疏于管理，對檔案管理違法違紀行為造成的損害結果負有領導責任的人員。這里所稱的直接責任人員，是指直接實施了檔案管理違法違紀行為，造成了損害后果的人員。由于監察機關只對《中華人民共和國行政監察法》及其實施條例規定的監察對象具有處分權，以上應予處分的人員，都應當具備本條規定的承擔行政責任的主體資格：

1.行政機關公務員

《中華人民共和國公務員法》第二條規定，公務員是指依法履行公職、納入國家行政編制、由國家財政負擔工資福利的工作人員。行政機關公務員是指行政機關中，依法定方式和程序任用的，依法履行公職、納入國家行政編制、由國家財政負擔工資福利的，除工勤人員以外的工作人員。既包括政府組成人員和領導職務序列的其他人員，又包括非領導職務序列的工作人員。《中華人民共和國行政監察法》規定的監察對象范圍與《中華人民共和國公務員法》規定的公務員范圍有所不同，因而黨的機關、人大機關、審判機關、檢察機關、政協機關和民主黨派機關的公務員不屬于“行政機關公務員”的范圍。這里所稱的“工勤人員”是指在單位從事勤雜工作的人員，如清潔工、炊事員、司機等，他們的工作不具有執行公務的性質，與單位之間是勞動關系，因此，不按公務員進行管理。

2.法律、法規授權的具有公共事務管理職能的組織中從事公務的人員

法律、法規授權的具有公共事務管理職能的組織是指依據法律、法規授權而行使特定公共事務管理職能的組織、機構。被授權組織或者機構可以是事業單位、企業組織、社會團體、基層群眾性自治組織、鑒定機構等，例如證監會、保監會、銀監會。這些單位中從事公務的人員同樣不包括工勤人員。

　2012年9月1日起施行的《事業單位工作人員處分暫行規定》第二條對法律、法規授權的具有公共事務管理職能的事業單位中從事公務人員的處分作出了特別規定：“對法律、法規授權的具有公共事務管理職能的事業單位中經批準參照《中華人民共和國公務員法》管理的工作人員給予處分，參照《行政機關公務員處分條例》的有關規定辦理。對行政機關任命的事業單位工作人員，法律、法規授權的具有公共事務管理職能的事業單位中不參照《中華人民共和國公務員法》管理的工作人員，國家行政機關依法委托從事公共事務管理活動的事業單位工作人員給予處分，適用本規定。”其中，參公管理的事業單位工作人員，屬于監察對象，對其違法違紀行為，不依照《事業單位工作人員處分暫行條例》，而是適用《行政機關公務員處分條例》給予處分。因此，對這類人員的檔案管理違法違紀行為適用《規定》給予處分。

3.行政機關依法委托從事公共事務管理活動的組織中從事公務的人員

行政機關依法委托從事公共事務管理活動的組織是指接受行政機關依法委托行使一定行政職權的組織、機構。行政機關雖然可以在本系統內相互委托處理某些行政事務，但這種委托是行政機關系統內部的公務協作，不是行政法上的行政委托，因而行政機關不是受委托組織。受委托組織可以包括事業單位、企業組織、社會團體，還可以包括某些私人組織。對這些組織中從事公務的人員，有檔案管理違法違紀行為的，適用《規定》給予處分。受委托組織中從事公務的人員同樣不包括工勤人員。根據《事業單位工作人員處分暫行規定》第二條，國家行政機關依法委托從事公共事務管理活動的事業單位工作人員給予處分，適用《事業單位工作人員處分暫行規定》，在適用時要特別注意。

4.企業、社會團體中由國家行政機關任命的人員

企業、社會團體中由國家行政機關任命的人員是指企業、社會團體中由行政機關辦理任命、備案、推薦等手續后，擔任現職的工作人員。

《事業單位工作人員處分暫行規定》施行后，對行政機關任命的事業單位工作人員給予處分，適用《事業單位工作人員處分暫行規定》。故在《規定》第二條第二款規定：“事業單位工作人員有檔案管理違法違紀行為的，按照《事業單位工作人員處分暫行規定》執行。”

同時，按照上位法優先適用和特別法優于一般法的原則，對法律、行政法規、國務院決定和國務院監察機關、國務院人力資源社會保障部門制定的規章對檔案管理違法違紀行為的處分另有規定的，應當按照上位法或特別法的規定執行。本條第三款對此作出相應規定。

另外，《關于黨的機關、人大機關、政協機關、各民主黨派和工商聯機關公務員參照執行〈行政機關公務員處分條例〉的通知》于2013年5月28日印發，中國共產黨的機關、人大機關、政協機關、各民主黨派和工商聯機關公務員有違法違紀行為應當追究政紀責任的，應當按照《中華人民共和國公務員法》有關規定，結合各自機關實際，參照《行政機關公務員處分條例》執行。但是，因黨的機關、人大機關、政協機關、各民主黨派和工商聯機關公務員不屬于監察對象范圍，對這些人員有檔案管理違法違紀行為的，只能參照《行政機關公務員處分條例》的規定給予處分，不適用《規定》。

原載于《中國檔案報》2014年6月30日 總第2628期 第二版