1995年6月26日廣東省人民政府發布自1995年7月1日起施行

第一章　總 則

　　第一條　為加強檔案管理，根據《中華人民共和國檔案法》及其他有關法律、法規，制定本辦法。

　　第二條　在我省行政區域內違反檔案法、法規，尚未構成犯罪的，適用本辦法。情節嚴重構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

　　第三條　本辦法所稱處罰，是指檔案法、法規所規定的對檔案違法行為的處罰。

　　第四條　縣以上（含縣，下同）人民政府檔案行政主管部門是所在地檔案違法行為的處罰機關。

　　駐穗省直單位、中央部屬單位發生的檔案違法行為，由省檔案局（館）進行處罰。

　　第五條　處罰機關發生檔案違法行為的，由其上一級處罰機關處罰；處罰管轄發生爭議的，由有爭議的處罰機關協商解決；協商不成的，由省檔案局（館）指定管轄。

　　第六條　機關、團體、企業、事業單位和其他組織的工作人員在履行工作職責時發生檔案違法行為的，除追究直接責任人的責任外，還應追究其單位直接領導人的責任。

　　第七條　辦理檔案違法案件，必須以事實為依據，以法律為準繩，證據確鑿，程序公開合法，定性準確，量罰公正。

第二章　處罰種類與運用

　　第八條　處罰包括行政處理和行政處分。

　　（一）行政處理：

　　1、批評教育；

　　2、責令改正；

　　3、責令賠償損失；

　　4、追繳檔案。

　　（二）行政處分：

　　1、警告；

　　2、記過或記大過；

　　3、降級或降職、撤職；

　　4、開除留用察看或開除。

　　第九條　下列檔案違法行為，給予批評教育、責令改正；造成損失的，責令賠償損失：

　　（一）未建立檔案管理制度的；

　　（二）檔案保管條件差，危及檔案安全的；

　　（三）檔案管理制度不健全或執行制度不嚴，可能造成檔案損失的；

　　（四）發現檔案破損、變質、下落不明或泄密等情況，未及時采取有效措施的；

　　（五）科研成果、產品試制、基建工程或其他技術項目鑒定驗收時，未按規定驗收，致使檔案殘缺不全的；

　　（六）借閱檔案未按規定及時歸還，且屢催不還的；

　　（七）其他可能導致檔案損毀的行為。

　　第十條　損毀、丟失或者擅自銷毀檔案館保存的檔案、單位保管的屬國家所有的檔案，以及集體或者個人所有的但對國家和社會具有保存價值或者應當保密的檔案，除責令賠償損失外，還可按下列情況分別給予行政處分：

　　（一）屬短期保管期限檔案的，處警告處分；

　　（二）屬長期保管期限檔案的，處記過處分；

　　（三）屬永久保管期限檔案的，處記大過處分。

　　第十一條　將工作中形成的應當歸檔的文件、資料據為己有，拒絕向本單位檔案機構歸檔，或者將應當向有關檔案館移的檔案據為單位所有，拒絕向有關檔案館移交，除追繳檔案和責令賠償損失外，還可按下列情況分別給予行政處分：

　　（一）超過1年未滿2年的，給予警告處分；

　　（二）超過2年未滿5年的，給予記過或者記大過處分；

　　（三）5年以上的，給予降級或降職、撤職處分。

　　第十二條　擅自提供、抄錄、公布屬于國家所有的檔案以及應當保密的檔案，除責令賠償損失外，還可給予記過或者記大過處分。

　　第十三條　涂改、偽造檔案的，除責令改正、賠償損失外，還可給予記過或者記大過處分。

第三章　處罰程序

　　第十四條　處罰機關在其管轄范圍內受理下列檔案違法案件：

　　（一）處罰機關依法檢查監督時發現的；

　　（二）公民、法人或者其他組織舉報的；

　　（三）其他單位移送處理的；

　　（四）上級處罰機關指定由其處理的；

　　（五）下級處罰機關報送要求處理或者指定下級處罰機關報送處理的；

　　（六）有關當事人請求處理的；

　　（七）根據本辦法，其他應當受理的。

　　第十五條　處罰機關發現被檢查監督單位有本辦法第九條所規定的檔案違法行為時，可先發出《檔案執法監督檢查通知書》（附件1），要求限期改正。逾期不改正的，應立案處理；也可直接立案處理。

　　第十六條　處罰機關立案處理檔案違法案件，應當進行審查，符合下列條件的，制作《檔案違法案件立案審批表》（附件2），經處罰機關負責人批準后立案；不符合條件的，不予立案：

　　（一）有具體的檔案違法行為；

　　（二）依照檔案法、法規應當給予處罰的；

　　（三）屬于本處罰機關的管轄范圍。

　　在審查中發現不屬本機關管轄的，應在受理之日起10日內移交有管轄權的機關處理。

　　第十七條　立案過程中，檔案違法行為仍在持續的，應當制作《制止檔案違法行為通知書》（附件3），要求有違法行為的單位和個人立即停止違法行為。

　　第十八條　處罰機關查處檔案違法案件，應依法進行調查取證工作：

　　（一）向有關當事人、證人和有關人員進行調查，制作《檔案違法案件調查筆錄》（附件4）；

　　（二）進行現場檢驗取證，制作《檔案違法案件現場檢查記錄》（附件5）；

　　（三）組織鑒定，并提交《檔案違法案件鑒定書》（附件6）。

　　第十九條　處罰機關工作人員調查取證時必須有2人或者2人以上，并出示派出機關的調查取證公函和本人的工作證件。調查筆錄、記錄、鑒定必須經被調查方或有關人員簽名。

　　第二十條　處罰機關應當根據調查結果制作《檔案違法案件調查報告》（附件7）和《檔案違法案件處理意見表》（附件8），報處罰機關負責人審批。處理意見包括：

　　（一）行政處理；

　　（二）撤銷案件；

　　（三）對有關人員進行行政處分的建議；

　　（四）移送司法機關追究刑事責任的建議。

　　第二十一條　處罰機關應當在立案后60日內做出行政處罰決定或建議，并制作《檔案違法行為處罰通知書》（附件9）。因特殊情況不能如期結案，需要延長審理期限的，必須報請上一級處罰機關批準。

　　第二十二條　《檔案違法行為處罰通知書》應當直接送達違法單位法定代表人或者違法行為人所在單位。違法行為人沒有所屬單位的，直接送達其本人。

　　受送達人收到處罰通知書后應當填寫回執；受送達人不在的，交其同住的成年家屬簽收；受送達人是單位的，交其收發部門簽收。

　　受送達人拒絕接受處罰通知書的，送達人應當邀請有關人員到場，說明情況，在回執上填寫拒收情況和日期，由送達人、見證人簽名或者蓋章；文書留受送達人住處或者收發部門，視為送達。

　　必要時，送達可采取郵寄或者公告方式。

　　第二十三條　處罰機關發現已生效的處罰不當時，應當依法糾正。上級處罰機關發現下級處罰機關已生效的處罰不當時，有權予以糾正或者指令做出處罰決定的處罰機關自行糾正。糾正不當處罰，應制作《糾正不當處罰審批表》（附件10）。經處罰機關負責人批準后，予以糾正。

　　第二十四條　處罰機關在案件處理完畢后，應填寫《檔案違法案件結案報告》（附件11），并由結案工作人員收集案件應歸檔材料，整理立卷，向本單位檔案室或者檔案人員移交歸檔，并報上一級處罰機關備案。

第四章　處罰執行

　　第二十五條　對檔案違法單位的行政處理，由其單位按下列情況協助執行：

　　（一）批評教育的，由檔案違法單位責令有關當事人寫出書面檢查；

　　（二）責令改正的，由檔案違法單位寫出書面檢查，并提出改正措施；

　　（三）責令賠償損失和追繳檔案的，由檔案違法單位按期送繳處罰機關，并由處罰機關補償或者送還有關單位。

　　對沒有所屬單位的檔案違法行為人的處理，由處罰機關執行。

　　第二十六條　行政處分的建議，由被建議給予行政處分的人員所在單位，依照國家行政機關工作人員和企業職工紀律處分的有關規定執行。

　　第二十七條　有關單位應在接到處罰通知之日起15日內將處理結果回執退回處罰機關；對處罰有異議的，應在接到處罰通知之日起15日內向處罰機關提出書面意見；逾期不退回執又不提出書面意見的，處罰機關有權詢問并建議其上級機關督促執行。

　　第二十八條　當事人對處罰不服的，可以在接到處罰通知之日起15日內，向作出處罰決定機關的上一級處罰機關提出申訴。受理申訴的處罰機關應在30日內作出決定，并將結果通知申訴人。申訴期間不停止處罰決定的執行。

第五章　附 則

　　第二十九條　倒賣檔案牟利、擅自將檔案賣給、贈送給外國人，或者私自攜帶、運輸、郵寄屬于國家和集體所有的檔案以及雖屬個人所有但對國家和社會具有保存價值或者應當保密的檔案（含這些檔案的復制件）出境的，由工商行政管理部門和海關按照有關規定給予行政處罰，并可根據不同情況給予行政處分建議。對行政處罰不服的，可根據《中華人民共和國行政訴訟法》和《行政復議條例》的有關規定執行。

　　第三十條　責令賠償損失的額度，由縣以上檔案行政主管部門裁定或由其組織專家確定。

　　第三十一條　本辦法自1995年7月1日起施行。